Seminario Integral de SOFOMES (E.R. y E.N.R.) Legal, Fiscal y PLD/FT

Detalles módulo

Objetivo

Conocerás de manera clara y asequible todo el entorno jurídico que  aplica a una SOFOM; la regulación a la que está sujeta en relación al tipo de productos financieros que ofrecerá, los tipos de SOFOMES y las principales diferencias entre éstas.

Dirigido a

• Inversionistas
• Empresarios
• Financieros
• Contadores
• Administradores
• Abogados
• Todo aquel que requiera conocer los efectos jurídicos, financieros y fiscales de una SOFOM.

Beneficios del Curso

• Identificarás las principales obligaciones en materia regulatoria: CONDUSEF, CNBV y/o BANXICO.
• Identificarás los principales registros de CONDUSEF.
• Conocerás los beneficios fiscales y legales con las que cuenta una SOFOM.
• Sabrás cuáles son las principales diferencias entre una SOFOM regulada y la No regulada.
• Tendrás los requisitos y ventajas de la contratación no presencial.

Problemática a resolver al tomar el Curso

Muchas veces encontramos que SOFOMES no reguladas las cuales se hacen llamar "FINTECH"; que en un sentido amplio puede catalogarse como tal (contratación no presencial), sin embargo en términos de la Ley Fintech, no lo son.

Una vez revisados los temas de este curso podrás:

• Evitar no saber diferencia entre una SOFOM regulada y una no regulada.
• Identificarás las principales ventajas de crear una SOFOM.
• Mitigar el riesgo de catalogar una SOFOM como una FINTECH

Detalles módulo

• Obtendrás la información mínima necesaria que se requiere para tramitar una SOFOM ante la CNBV y CONDUSEF.
• Identificarás la repercusión fiscal que tienen sus principales operaciones, trascendiendo los actos gravados en el impuesto al valor agregado.

Dirigido

• Inversionistas
• Empresarios
• Financieros
• Contadores
• Administradores
• Abogados y,
• En general a todo aquel que requiera de conocer los efectos jurídico, financiero y fiscal de una SOFOM.

Beneficios del Curso

• Podrás realizar los trámites ante la CNBV y en especial sabrás cómo obtener el Dictamen Técnico de manera positiva.
• Obtendrás la estructura del Plan General de Financiamiento de una SOFOM.
• Conocerás las declaraciones a presentar ante la CONDUSEF Y CNBV.
• Determinarás de manera correcta el ISR  e IVA de las principales operaciones de una SOFOM.
• Obtendrás la estructura de cómo elaborar el Manual de Cumplimiento en materia de PLD.

Problemática por resolver al tomar el Curso

El uso de un financiamiento debe ser aplicado de acuerdo a las necesidades del cliente o acreditado; ya que, un intermediario financiero no bancario, como lo es una SOFOM, debe investigar y conocer al usuario del servicio para cuidar lo siguiente:

• Evitar cualquier operación con recursos de procedencia ilícita.
• Mitigar cualquier riesgo ante la CNBV que pueda ocasionar la cancelación del dictamen técnico para operar.
• Minimizar el impacto que tienen las operaciones preocupantes, relevantes e inusuales.
• Dar debido cumplimiento con sus obligaciones fiscales.
• Prevenir que un cliente o usuario vaya a utilizar a la SOFOM como un medio para el blanqueo de activos.

Requerimiento especial para el curso

• Lectura del Artículo 14 y 15 del Código Fiscal de la Federación.
• Lectura del Artículo 7 de la Ley del Impuesto Sobre la Renta.
• Lectura del Artículo 15 de la Ley del Impuesto al Valor Agregado
  

Detalles módulo

Objetivo

Conocerás de manera clara y asequible las principales obligaciones a cumplir en materia de PLD-FT, cuyo fin es prevenir el riesgo de exponer a la Entidad en la celebración de operaciones con recursos de procedencia ilícita.

Dirigido

• Socios accionistas
• Funcionarios
• Auditores
• Supervisores
• Ejecutivos
• Personal operativo
• Todo aquel que deba conocer los efectos legales, regulatorios financieros y fiscales de una SOFOM.

• Conocerás la importancia de llevar a cabo la labor de la prevención por medio de la prestación de los productos  servicios de la SOFOM.
• Lograrás comprender la importancia de practicar la cultura de la prevención del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo ante riesgos legales en materia penal.
• Conocerás en un formato amigable las obligaciones que coadyuvan para prevenir los delitos de LD-FT.
• Conocerás herramientas y técnicas para identificar conductas de riesgo potencialmente relacionadas con los delitos de LD-FT.
• Conocerás la importancia de la terminología en materia de los delitos de PLD-FT.

Problemática para resolver al tomar el Curso

Uno de los delitos más crecientes a nivel mundial tiene que ver con los delitos contra la salud y la explotación de personas, lo cual genera ganancias importantes de manera ilícita, a las cuales se les pretende dar una apariencia de legalidad por mecanismos cada vez más creativos, es por ello que los sujetos obligados deben de contar con personal capacitado Profesionalmente en PLD-FT.

• Contar con mayores elementos y prevenir ser utilizado en la celebración de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
• Al estar capacitador mitigarás cualquier tipo de riesgo ya que tendrás herramientas dinámicas que coadyuvan con otros mitigantes de riesgo.