Seminario Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
- Acceso sólo a este evento $4060
Incluye
- 4 Módulos
- 4 días de conocimiento
- 20 horas
- Presentación descargable utilizada en el curso (PDF)
- Diploma digital del evento
- Expositores con más de 10 años de experiencia en su área
Detalles generales
Objetivo
En primera instancia diferenciar las disposiciones aplicables al sector financiero de las actividades vulnerables de diversos sectores económicos no financieros, así como preparar a las personas involucradas en materia, principalmente al oficial o responsable de cumplimiento, así como al comité de comunicación y control en materia de PLD/FT.
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Duración
20 horas
Módulo 1 - Normatividad en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
Detalles módulo
Objetivo
Al finalizar el módulo, el participante conocerá los alcances y consecuencias legales de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, su Reglamento y Reglas de carácter general, para evitar posibles afectaciones patrimoniales directas o indirectas.
Dirigido
Empresarios, propietarios, miembros del consejo de administración, directores generales, contralores, contadores de las empresas e independientes, auditores, contribuyentes, y en general a todas aquellas personas interesadas en el tema.
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Empieza
15 de oct, 2020 15:00 PM
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Termina
15 de oct, 2020 20:00 PM
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Duración
Duración
5 horas
¿Quién imparte el módulo?
M.C.F. Miguel Ángel Díaz Pérez
Ver másTemario del módulo
- Salvo guarda e integridad del sistema financiero mexicano
- Menoscabo a la economía Nacional
- Sectores a quien va dirigida la normatividad
- Cronograma de las disposiciones en materia
- Análisis integral de la Ley Federal para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita, su reglamento y reglas de carácter general, en materia de actos vulnerables
- Definiciones básicas
- Evasión
- Elusión
- Defraudación fiscal
- Actos simulados
- Reforma fiscal penal
- Ley Federal contra la Delincuencia Organizada
- Ley de Seguridad Nacional
- Código Nacional de Procedimientos Penales
- Código Fiscal de la Federación, y
- Código Penal Federal
- Delitos reconocidos en la Ley Nacional de Extinción de Dominio
- Origen y destino de los recursos
- Concepto de lavado de dinero
- Concepto de blanqueo de activos (incluye activos virtuales)
- Concepto de financiamiento al terrorismo
5. Consideraciones finales
- Sugerencias y recomendaciones
Módulo 2 - Principales Obligaciones en Materia de Prevención de Lavado de Dinero del Sector Financiero (Incluye Intermediarios Financieros no Bancarios)
Detalles módulo
Objetivo
El participante tendrá de una manera clara y asequible las principales obligaciones que deben cumplir las instituciones financieras que integran el sistema financiero mexicano, para cumplir con su obligación de prevenir operaciones con recursos de procedencia ilícita.
Dirigido
Personal integrante de cualquier institución financiera, trascendiendo a miembros del Consejo de Administración, integrantes del Comité de Comunicación y Control, Oficiales de Cumplimiento y personal responsable de cumplir con toda la normatividad que emana de la CNBV.
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Empieza
22 de oct, 2020 15:00 PM
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Termina
22 de oct, 2020 20:00 PM
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Duración
Duración
5 horas
¿Quién imparte el módulo?
Mtra. María del Carmen Medina Maya
Ver másTemario del módulo
- Integración del sistema financiero
- Intermediarios financieros no bancarios
- SOFOM
- SOFIPO
- SOCAPS
- UNIONES DE CRÉDITO
2. Principales obligaciones por cumplir con la CNBV
- Dictamen técnico
- Manual de cumplimiento
- Manual de políticas y procedimientos para identificar al cliente o usuario
- Enfoque basado en riesgo
- Constancia de beneficiario controlador
- Operaciones por reportar
- Preocupantes
- Relevantes
- Inusuales
- Reporte dentro de las 24 horas
- Aplicativo informático SITI
- Registros
- SIPRES
- RECA
- RECO
- REUNE
- Transparencia financiera
- Contratos por cada producto
- Carátula de crédito
- Estados de cuenta
- Tabla de amortización
- Página web y,
- Publicidad.
- Atención de usuarios
- Integración de la UNE (unidad especializada)
- Información
4. Obligaciones por cumplir de una SOFOM, desde su constitución hasta su operación
- Autorización del contrato social por parte de CONDUSEF
- Ejemplo de SIPRESS
- Ejemplo de RECA
- Ejemplo de RECO
- Ejemplo de un contrato
- Plazos para presentar la información a través del SITI
- Certificación SAC
5. Consideraciones finales
- Recomendaciones y sugerencias
Módulo 3 - Principales Obligaciones en Materia de Prevención de Lavado de Dinero en Sectores no Financieros (Actos Vulnerables)
Detalles módulo
Objetivo
El participante al término del evento tendrá una idea clara y precisa sobre las operaciones catalogadas por la autoridad como "Lavado de Dinero" y como dar debido cumplimiento con las obligación de informar o declarar, según sea el caso, la operación que por Ley es catalogada como vulnerable.
Dirigido
Principalmente a empresarios que pueden estar en esta situación, Contadores públicos que prestan su servicio a empresas involucradas con dichas operaciones, asesores fiscales y cualquier otra persona que este interesado en el tema.
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Empieza
30 de oct, 2020 15:00 PM
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Termina
30 de oct, 2020 20:00 PM
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Duración
Duración
5 horas
¿Quién imparte el módulo?
L.C. Penélope Castro Valdez
Ver másTemario del módulo
- Cuadro sinóptico de quienes realicen actos vulnerables
- Prohibición de operaciones en efectivo y divisas
- Importancia de tener un sistema automatizado
- Alertas en donatarias
- Alertas en arrendamiento de bien inmueble
- Avisos sin información (declaración en ceros)
- Avisos con información
- Herramientas informáticas para su debido cumplimiento
- Ejemplo de un aviso con información de una donataria
- Ejemplo de un aviso con información de un arrendador de bien inmueble
- Manual de cumplimiento
- Comité de Comunicación y Control
- Responsable de Cumplimiento
- Capacitación a quienes intervienen en actos vulnerables
- Manual de políticas y procedimientos para identificar y conocer al cliente
- Persona física nacional o extranjera
- Persona moral nacional o extranjera
- Integración y actualización del expediente
- Constancia de beneficiario controlador
6. Consideraciones finales
- Recomendaciones y sugerencias
Módulo 4 - Institucionalidad en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
Detalles módulo
Objetivo
Que el participante tenga un panorama amplio y asequible que le permita conocer la normatividad internacional, que es necesaria para obtener la certificación de auditores externos, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita. Inclusive conocer los lineamientos generales para la presentación del examen de certificación ante la CNBV.
Dirigido
Miembros del Consejo de Administración, Profesionistas que pretendan certificarse en materia y fungir como auditor externo u oficial de cumplimiento, contadores, abogados, economistas y cualquier otra persona interesada en materia.
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Empieza
05 de nov, 2020 15:00 PM
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Termina
05 de nov, 2020 20:00 PM
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Duración
Duración
5 horas
¿Quién imparte el módulo?
Dr. José Manuel Miranda de Santiago
Ver másTemario del módulo
- Organismos internacionales en materia de PLD/FT
- OCDE
- Resoluciones de la Comisión de Seguridad de la ONU
- GAFI
- Foros internacionales en materia de PLD/FT
- Comité de supervisión bancaria de Basilea
- Grupo EGMONT
- Grupo GOLFSBERG
- Convención de Viena
- Convención de Palermo
- Análisis de las principales recomendaciones
- Evaluación de riesgos y enfoque basado en riesgo
- Principio de la debida diligencia
- Personas políticamente expuestas
- Reporte de operaciones sospechosas
- Actividades y profesiones no financieras
- Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas
3. Funciones y responsabilidades del comité de comunicación y control
- Integración del Comité
- Principales funciones
- Principales responsabilidades
- Trascendencia en la prevención de operaciones con recurso de procedencia ilícita
- Designación del oficial de cumplimiento
- Certificación del auditor externo
- Principales funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento
- Principales funciones y responsabilidades del auditor externo
5. Certificación para auditores y oficiales de cumplimiento en materia de PLD
- Registro y obtención de folio y contraseña
- Presentación de solicitud por el Participante
- Cotejo de la documentación con los originales
- Evaluación, y
- Expedición del Certificado
- Recomendaciones y sugerencias