Detalles generales

Objetivo

En primera instancia diferenciar las disposiciones aplicables al sector financiero de las actividades vulnerables de diversos sectores económicos no financieros, así como preparar a las personas involucradas en materia, principalmente al oficial o responsable de cumplimiento, así como al comité de comunicación y control en materia de PLD/FT.

 

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  • Sin título-5

    Duración

    20 horas

Módulo 1 - Normatividad en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

Detalles módulo

Objetivo

Al finalizar el módulo, el participante conocerá los alcances y consecuencias legales de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, su Reglamento y Reglas de carácter general, para evitar posibles afectaciones patrimoniales directas o indirectas.

Dirigido

Empresarios, propietarios, miembros del consejo de administración, directores generales, contralores, contadores de las empresas e independientes, auditores, contribuyentes, y en general a todas aquellas personas interesadas en el tema.

  • Sin título-6 Empieza

    15 de oct, 2020 15:00 PM

  • icon-sal Termina

    15 de oct, 2020 20:00 PM

  • Sin título-5 Duración

    Duración

    5 horas

¿Quién imparte el módulo?

  • Cuenta con maestría en contribuciones fiscales por la Universidad Mexicana de Educación a distancia.
  • Licenciado en contaduría pública por la facultad de contaduría y administración ... Ver más

Temario del módulo

1.   Antecedentes
  • Salvo guarda e integridad del sistema financiero mexicano
  • Menoscabo a la economía Nacional
  • Sectores a quien va dirigida la normatividad
2.   Hermenéutica jurídica
  • Cronograma de las disposiciones en materia
  • Análisis integral de la Ley Federal para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita, su reglamento y reglas de carácter general, en materia de actos vulnerables
3.   Entorno a la defraudación fiscal equiparable a delincuencia organizada
  • Definiciones básicas
    • Evasión
    • Elusión
    • Defraudación fiscal
    • Actos simulados
  • Reforma fiscal penal
    • Ley Federal contra la Delincuencia Organizada
    • Ley de Seguridad Nacional
    • Código Nacional de Procedimientos Penales
    • Código Fiscal de la Federación, y
    • Código Penal Federal
  • Delitos reconocidos en la Ley Nacional de Extinción de Dominio
4.   Ámbito penal por lavado de dinero
  • Origen y destino de los recursos
  • Concepto de lavado de dinero
  • Concepto de blanqueo de activos (incluye activos virtuales)
  • Concepto de financiamiento al terrorismo

5.   Consideraciones finales

  • Sugerencias y recomendaciones

 

 

Módulo 2 - Principales Obligaciones en Materia de Prevención de Lavado de Dinero del Sector Financiero (Incluye Intermediarios Financieros no Bancarios)

Detalles módulo

Objetivo

El participante tendrá de una manera clara y asequible las principales obligaciones que deben cumplir las instituciones financieras que integran el sistema financiero mexicano, para cumplir con su obligación de prevenir operaciones con recursos de procedencia ilícita.

Dirigido

Personal integrante de cualquier institución financiera, trascendiendo a miembros del Consejo de Administración, integrantes del Comité de Comunicación y Control, Oficiales de Cumplimiento y personal responsable de cumplir con toda la normatividad que emana de la CNBV.

  • Sin título-6 Empieza

    22 de oct, 2020 15:00 PM

  • icon-sal Termina

    22 de oct, 2020 20:00 PM

  • Sin título-5 Duración

    Duración

    5 horas

¿Quién imparte el módulo?

  • Licenciada en contaduría por la Universidad Nacional Autónoma de México.
  • Estudio la maestría en Administración Pública en el Instituto de Estudios Superiores en Administración ... Ver más

Temario del módulo

1.   Introducción
  • Integración del sistema financiero
  • Intermediarios financieros no bancarios
    • SOFOM
    • SOFIPO
    • SOCAPS
    • UNIONES DE CRÉDITO

 

2.   Principales obligaciones por cumplir con la CNBV
  • Dictamen técnico
  • Manual de cumplimiento
  • Manual de políticas y procedimientos para identificar al cliente o usuario
  • Enfoque basado en riesgo
  • Constancia de beneficiario controlador
  • Operaciones por reportar
    • Preocupantes
    • Relevantes
    • Inusuales
    • Reporte dentro de las 24 horas
  • Aplicativo informático SITI
3.   Principales obligaciones por cumplir con la CONDUSEF
  • Registros
    • SIPRES
    • RECA
    • RECO
    • REUNE
  • Transparencia financiera
    • Contratos por cada producto
    • Carátula de crédito
    • Estados de cuenta
    • Tabla de amortización
    • Página web y,
    • Publicidad.
  • Atención de usuarios
  • Integración de la UNE (unidad especializada)
  • Información

 

4.   Obligaciones por cumplir de una SOFOM, desde su constitución hasta su operación
  • Autorización del contrato social por parte de CONDUSEF
  • Ejemplo de SIPRESS
  • Ejemplo de RECA
  • Ejemplo de RECO
  • Ejemplo de un contrato
  • Plazos para presentar la información a través del SITI
  • Certificación SAC

 

5.   Consideraciones finales
  • Recomendaciones y sugerencias

Módulo 3 - Principales Obligaciones en Materia de Prevención de Lavado de Dinero en Sectores no Financieros (Actos Vulnerables)

Detalles módulo

Objetivo

El participante al término del evento tendrá una idea clara y precisa sobre las operaciones catalogadas por la autoridad como "Lavado de Dinero" y como dar debido cumplimiento con las obligación de informar o declarar, según sea el caso, la operación que por Ley es catalogada como vulnerable.

Dirigido

Principalmente a empresarios que pueden estar en esta situación, Contadores públicos que prestan su servicio a empresas involucradas con dichas operaciones, asesores fiscales y cualquier otra persona que este interesado en el tema.

  • Sin título-6 Empieza

    30 de oct, 2020 15:00 PM

  • icon-sal Termina

    30 de oct, 2020 20:00 PM

  • Sin título-5 Duración

    Duración

    5 horas

¿Quién imparte el módulo?

  • Egresada por la Universidad UDEC.
  • Diplomado en liderazgo avanzado por la Universidad para líderes en Chicago.
  • Autora de los libros: ... Ver más

Temario del módulo

1.   Introducción
  • Cuadro sinóptico de quienes realicen actos vulnerables
  • Prohibición de operaciones en efectivo y divisas 
2.   Trascendencia de las alertas en cada actividad
  • Importancia de tener un sistema automatizado
  • Alertas en donatarias
  • Alertas en arrendamiento de bien inmueble 
3.   Ejemplo de avisos
  • Avisos sin información (declaración en ceros)
  • Avisos con información
  • Herramientas informáticas para su debido cumplimiento
  • Ejemplo de un aviso con información de una donataria
  • Ejemplo de un aviso con información de un arrendador de bien inmueble
4.   Trascendencia de los manuales
  • Manual de cumplimiento
    • Comité de Comunicación y Control
    • Responsable de Cumplimiento
    • Capacitación a quienes intervienen en actos vulnerables
  • Manual de políticas y procedimientos para identificar y conocer al cliente
    • Persona física nacional o extranjera
    • Persona moral nacional o extranjera
    • Integración y actualización del expediente
    • Constancia de beneficiario controlador 
5.   Multas aplicables en materia 
6.   Consideraciones finales
  • Recomendaciones y sugerencias

Módulo 4 - Institucionalidad en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

Detalles módulo

Objetivo

Que el participante tenga un panorama amplio y asequible que le permita conocer la normatividad internacional, que es necesaria para obtener la certificación de auditores externos, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita. Inclusive conocer los lineamientos generales para la presentación del examen de certificación ante la CNBV.

Dirigido

Miembros del Consejo de Administración, Profesionistas que pretendan certificarse en materia y fungir como auditor externo u oficial de cumplimiento, contadores, abogados, economistas y cualquier otra persona interesada en materia.

  • Sin título-6 Empieza

    05 de nov, 2020 15:00 PM

  • icon-sal Termina

    05 de nov, 2020 20:00 PM

  • Sin título-5 Duración

    Duración

    5 horas

¿Quién imparte el módulo?

  • Doctor en Derecho en la Barra Nacional de Abogados.
  • Maestro en Derecho Corporativo, Derecho Constitucional y Amparo en la Barra Nacional de Abogados.
  • Licenciado en ... Ver más

Temario del módulo

1.   Antecedentes
  • Organismos internacionales en materia de PLD/FT
    • OCDE
    • Resoluciones de la Comisión de Seguridad de la ONU
    • GAFI 
  • Foros internacionales en materia de PLD/FT
    • Comité de supervisión bancaria de Basilea
    • Grupo EGMONT
    • Grupo GOLFSBERG
    • Convención de Viena
    • Convención de Palermo
 2.   Trascendental las 40 recomendaciones de la GAFI
  • Análisis de las principales recomendaciones
  • Evaluación de riesgos y enfoque basado en riesgo
  • Principio de la debida diligencia
  • Personas políticamente expuestas
  • Reporte de operaciones sospechosas
  • Actividades y profesiones no financieras
  • Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas

3.   Funciones y responsabilidades del comité de comunicación y control

  • Integración del Comité
  • Principales funciones
  • Principales responsabilidades
  • Trascendencia en la prevención de operaciones con recurso de procedencia ilícita
4.   Funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento y auditor externo
  • Designación del oficial de cumplimiento
  • Certificación del auditor externo
  • Principales funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento
  • Principales funciones y responsabilidades del auditor externo

5.   Certificación para auditores y oficiales de cumplimiento en materia de PLD

  • Registro y obtención de folio y contraseña
  • Presentación de solicitud por el Participante
  • Cotejo de la documentación con los originales
  • Evaluación, y
  • Expedición del Certificado 
6.   Consideraciones finales
  • Recomendaciones y sugerencias