Seminario Integral de SOFOMES (E.R. y E.N.R.) Legal, Fiscal y PLD/FT
- Acceso sólo a este evento $2842
Incluye
- 3 Módulos
- 3 días de conocimiento
- 14 horas
- Presentación descargable utilizada en el curso (PDF)
- Diploma digital del evento
- Expositores con más de 10 años de experiencia en su área
Detalles generales
Objetivo
Analizar los fundamentos legales de constitución, operación y funcionamiento de una SOFOM, E.R. y E.N.R., así como las implicaciones en materia de obligaciones fiscales para el cumplimiento de pago de contribuciones, efectos financieros de sus principales operaciones y NIF aplicables a la información financiera, cumpliendo las obligaciones derivadas de la Ley contra el Lavado de Dinero.
Dirigido a
Inversionistas, empresarios, financieros, contadores, administradores, abogados y en general a todo aquel que requiera de conocer los efectos jurídico, financiero y fiscal de una SOFOM.
Por qué debo tomar el seminario
- De suma trascendencia el conocer la disposiciones legales que enmarcan su administración y operación; para efectos, de no caer en ninguna contingencia legal, financiera o fiscal.
- Todo emprendedor que lo vea como negocio muy factible, tendrá que conocer los requisitos básicos para iniciar su operación; por ejemplo, Dictamen Técnico y contar con un Oficial de Cumplimiento Certificado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, en lo sucesivo CNBV.
- Conocer un plan de negocio que, en los últimos años es muy socorrido por grandes empresas y otras en desarrollo, para tener acceso al financiamiento que difícilmente puede otros
- Como respuesta financiera, gran parte de las necesidades de usuarios de este sector es la micro y pequeña empresa, trascendiendo los créditos de nómina; así como, zonas poco atendidas por otros intermediarios financieros no bancarios; por ejemplo: Sociedades Financieras Populares (SOFIPOS) y Sociedad de Cooperativas de Ahorro y Préstamo (SOCAPS).
- Tener estructuras corporativas que permitan a la SOFOM fondearse del público en general, sin tener que involucrar a las inversionistas en la administración de la SOFOM: Técnicamente, constituirla o transformarla en un Sociedad Anónima Promotora de la Inversión (SAPI).
- De suma trascendencia el conocer las obligaciones derivadas de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, mejor conocida como Ley Antilavado.
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Duración:
14 horas
Módulo 1 - Aspectos Jurídicos de la SOFOM
Detalles módulo
Objetivo
El participante conocerá de manera clara y asequible todo el entorno jurídico que aplica a una SOFOM; ya que, es de suma trascendencia el poder plasmarlo en los estatutos del contrato social para su operación.
Dirigido a
Inversionistas, empresarios, financieros, contadores, administradores, abogados y en general a todo aquel que requiera de conocer los efectos jurídico, financiero y fiscal de una SOFOM.
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Empieza
14 de oct, 2021 15:00 PM
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Termina
14 de oct, 2021 19:00 PM
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Duración
Duración
4 horas
¿Quién imparte el módulo?
Mtro. Luis Arturo Vega Rebolledo
Ver másTemario del módulo
MARCO LEGAL
- Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
- Ley de Organizaciones Auxiliares de Crédito
- Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito
- Ley de Instituciones de Crédito
- Ley de Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros
- Sociedad Anónima
- Sociedad Anónima promotora de inversión
- Administración con libertad corporativa
- Gobierno Corporativo
- Emisión de diversas series accionarias
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- Preferentes
- Especiales
- Limitación para la transmisión de propiedad de las acciones
- Amortización de las acciones
- Restricción en toma de decisiones
REGLAS DE OPERACIÓN
- SOFOM E.R.
- SOFOM E.N.R.
- Actividades habituales
- Otras actividades
- Integrantes del sistema financiero
- Contrato de apertura de crédito
- Contrato de arrendamiento financiero
- Contrato de factoraje financiero
- Contrato de fideicomiso de garantía
Módulo 2 - Ámbito Operativo y Fiscal de la SOFOM
Detalles módulo
Objetivo
Al término del evento, el participante tendrá la información mínima necesaria que requiere tramitar una SOFOM ante la CNBV y CONDUSEF; así como la repercusión fiscal que tienen sus principales operaciones, trascendiendo los actos gravados en el impuesto al valor agregado.
Dirigido a
Inversionistas, empresarios, financieros, contadores, administradores, abogados y en general a todo aquel que requiera de conocer los efectos jurídico, financiero y fiscal de una SOFOM.
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Empieza
21 de oct, 2021 15:00 PM
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Termina
21 de oct, 2021 20:00 PM
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Duración
Duración
5 horas
¿Quién imparte el módulo?
M.C.F. Miguel Ángel Díaz Pérez
Ver másTemario del módulo
Principales Obligaciones Por Cumplir A La CNBV
- Dictamen Técnico
- Guía de un enfoque basado en riesgo.
- Inscripción y avisos por presentar en el Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI)
Principales Obligaciones Por Cumplir A La CONDUSEF
- Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros (SIPRES)
- Registro de Montos y Comisiones (RECO)
- Registro de Información de Unidades Especializadas (REÚNE)
- Reporte al Sistema de Información Crediticia (SIC’S)
- Ingreso de Fichas Técnicas (IFIT)
Código Fiscal De La Federación
- Concepto de enajenación
- Concepto de Arrendamiento Financiero
- Fideicomiso
- Concepto de interés
- Integrante del sistema financiero
- Reglas de acumulación y deducción de intereses
- Intereses exentos y gravados para efectos de IVA
- Obligación de retener ISR e IVA de los intereses
- Arrendamiento financiero
- Fideicomiso
- Obligaciones de presentación de declaraciones
- Principales NIF aplicables a la información financiera.
Módulo 3 - En Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT)
Detalles módulo
Objetivo
Conocer de manera clara y asequible las principales obligaciones a cumplir en materia; para efectos de desvirtuar cualquier situación que pueda poner en riesgo a la institución, cuando quiera ser usada como un medio o canal para el blanqueo de capitales.
Dirigido
Inversionistas, empresarios, financieros, contadores, administradores, abogados y en general a todo aquel que requiera de conocer los efectos jurídico, financiero y fiscal de una SOFOM.
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Empieza
28 de oct, 2021 15:00 PM
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Termina
28 de oct, 2021 20:00 PM
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Duración
Duración
5 horas
¿Quién imparte el módulo?
Mtra. María del Carmen Medina Maya
Ver másTemario del módulo
Antecedente
- Definición de conceptos básicos
- Operaciones Preocupantes
- Operaciones relevantes
- Operaciones inusuales
Normatividad Internacional Por Considerar
- Comisión de Basilea
- Grupo EGMONT
- Grupo GOLFSBERG (Bancos globales)
- Convención de Viena
- Grupo de acción financiera (GAFI)
- Consejo de Seguridad de la ONU
- Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas en el Extranjero (FATCA)
Entidad No Financiera Y Actividad Vulnerables
- Sectores y operaciones reconocidas en la Ley Antilavado
- Umbrales para cada actividad
- Restricción en el manejo de efectivos o su equivalente
- Multas
Principales Obligaciones En Materia De Pld/Ft
- Manual de Cumplimiento
- Comité de Comunicación y Control
- Oficial de Cumplimiento
- Capacitación de todo personal involucrado con la operación
- Manual de Políticas y Procedimientos para Identificar y Conocer al Cliente o Usuario
- Uso de plataformas externas de información
- Cuidar la lista negra publicada por la UIF
Consideraciones Finales
- Defraudación fiscal
- Defraudación fiscal equiparada a delincuencia organizada
- Definiciones de delitos en el Código Penal Federal
- Multas en materia.