Conocimientos Técnicos en PLD/FT
- Solo este curso (En VIVO) $3573
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Empieza
20 de jun, 2024 15:00 horas
(HORA CDMX) -
Termina
21 de jun, 2024 13:00 horas
(HORA CDMX)
Incluye
- 8 horas totalmente en vivo
- Video onDemand (Posterior al evento)
- Preguntas y solución de dudas en vivo
- Presentación descargable utilizada en el curso (PDF)
- Diploma digital del evento
- Expositores con más de 10 años de experiencia en su área
- Curso registrado en la STPS, se expide formato DC-3
Detalles del curso
Objetivo
El sustentante deberá ser capaz de identificar el marco regulatorio nacional en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) para las instituciones de crédito, así como para otras entidades que integran el sistema financiero, sus auxiliares y las Actividades Vulnerables a las que les aplica el marco normativo en materia de PLD/FT. Asimismo, se espera que el sustentante pueda detallar cada una de las obligaciones derivadas de la regulación aplicable en este ámbito.
Dirigido
- Oficiales de Cumplimiento
- Personal que lleva a cabo labores de compliance en entidades financieras mexicanas.
- Auditores en materia de PLD-FT
- Profesionales en la materia que deseen presentar el examen de certificación de PLD/FT.
Beneficios del Curso
Al participar en este curso, obtendrás una serie de beneficios fundamentales relacionados con el cumplimiento en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) en el Sistema Financiero Mexicano:
Conocimiento Central del Cumplimiento en PLD/FT:
Adquirirás conocimientos esenciales sobre la parte medular del cumplimiento en materia de PLD/FT, específicamente enfocados en los participantes del Sistema Financiero Mexicano.
Mayor Comprensión Teórica y Aplicación Práctica:
Desarrollarás un entendimiento más profundo de la parte teórica de la regulación y su aplicación práctica al conocer las obligaciones y lograr su cumplimiento puntual.
Conocimiento de Controles Cotidianos para Sujetos Obligados:
Obtendrás información detallada sobre los controles que deben implementar los Sujetos Obligados en su práctica diaria, asegurando el apego a la regulación aplicable en materia de PLD/FT.
Acceso a Material de Estudio Completo y Amigable:
Dispondrás de un material de estudio completo, fácil de leer y entender, que servirá como una herramienta de consulta rápida. Este material incluirá todas las obligaciones y regulaciones aplicables en un formato simplificado y amigable.
Problemática a resolver
La problemática identificada es que los sustentantes del examen de Certificación en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD-FT) de la CNBV enfrentan dificultades significativas al utilizar métodos tradicionales de estudio, lo que se traduce en un alto índice de no aprobación. Ante esta situación, se busca abordar el problema proporcionando a los participantes diversas herramientas para adquirir los conocimientos técnicos necesarios. El objetivo es que los participantes puedan comprender y resolver satisfactoriamente los reactivos del examen correspondientes a este módulo, mejorando así la tasa de aprobación.
Al concluir este módulo, se espera que los participantes alcancen los siguientes resultados:
Conocimiento Integral de las Obligaciones en PLD-FT:
Los participantes conocerán en su totalidad las obligaciones en materia de PLD-FT que incumben a los sujetos obligados del Sistema Financiero, sus auxiliares y las Actividades Vulnerables en México. Además, comprenderán la aplicación práctica de estas obligaciones.
Desarrollo de Habilidades para Identificar Respuestas Correctas:
Los participantes desarrollarán la capacidad para identificar con mayor precisión las respuestas correctas en los reactivos del examen de certificación en lo referente a conocimientos técnicos en PLD-FT.
Aumento Exponencial de la Probabilidad de Aprobación:
Se espera que al adquirir una comprensión más profunda de los conocimientos técnicos y contar con herramientas efectivas de estudio, los participantes aumenten exponencialmente la probabilidad de aprobar el módulo de conocimientos técnicos del examen de certificación en PLD-FT.
En resumen, la propuesta busca mejorar la preparación de los sustentantes, abordando la problemática identificada y aumentando sus posibilidades de éxito en el examen de certificación en materia de PLD-FT de la CNBV.
Requerimiento especial para el curso
El participante deberá conocer de forma previa las Disposiciones de Carácter General aplicables a las Instituciones de Crédito, así como la Ley FPIORPI.
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Duración:
8 horas
Jueves, 20 de junio 2024 de 15:00 a 19:00 hrs
Viernes, 21 de junio 2024de 9:00 a 13:00 hrs
¿Quién imparte el curso?
Lic. Manuel Vázquez Núñez
Ver másTemario
Autoridades Reguladoras y Supervisoras en materia de PLD-FT
- SHCP
- UBD
- UBVA
- USPS S
- CONSAR
- CNBV
- CNSF
- S A T
- UIF
- FGR
- Sistema Judicial
Leyes relativas al sistema financiero mexicano y Disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados
- Objeto (LCNBV, LPIORPI, DCG,RSCNBV)
- Política de identificación del cliente o usuario.
- Enfoque Basado en Riesgos
- Política de conocimiento del cliente o usuario.
- Propietario real.
- Comité de Comunicación y Control
- Oficial de Cumplimiento.
- Sistemas automatizados.
- Informes
- Restricciones de dólares en efectivo.
- Intercambio de información.
- Lista de personas bloqueadas.
- Modelos novedosos
- Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero.
- Instituciones de Tecnología Financiera. (FINTECH)
- Manual de Cumplimiento
- Auditoría Anual en materia de PLD-FT
- Otras obligaciones (Dictamen Técnico, Registro y renovación, cambios corporativos TA/PECA)
- Sanciones y Delitos
- Plazos de cumplimiento regulatorio
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)
- Actividades vulnerables, (Identificación y Aviso de las operaciones celebradas con los clientes o usuarios)
- Restricciones en el Uso de efectivo