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Detalles del curso

Objetivo:

En México, existen tres fases clave para ocultar el origen o destino de fondos ilícitos o para el financiamiento del terrorismo. Por ello, las reformas recientes son cruciales, ya que especifican y definen obligaciones que deben incorporarse al llevar a cabo ciertas actividades. Este curso no solo cubrirá los fundamentos, sino que también examinará el propósito de cada reforma publicada.

A quién va dirigido:

Órganos de dirección de actividades vulnerables, abogados, contadores, asesores certificados por la UIF o CNBV, encargados responsables del cumplimiento en PLD, aspirantes a ocupar un puesto en entidades que realizan actividades vulnerables.

Beneficios:

  • Comprenderás los elementos que dan origen al cumplimiento de obligación de prevención de lavado de dinero, y qué hacer en el momento en que se deje de realizar alguna de las actividades.
  • Diseñarás el plan de acción y el sistema adecuado que te permita cumplir con tus obligaciones en caso de realizar alguna de las actividades vulnerables.
  • Desarrollarás una comprensión más profunda de las entidades involucradas en estas actividades, lo que te permitirá identificar su rol, rastrear operaciones y manejar eficazmente los procesos de verificación.

Problemática a resolver

  • Este apartado permitirá a los asistentes identificar si están obligados a cumplir con las disposiciones de la ley al analizar las características de una actividad vulnerable.
  • Será posible armar de forma correcta el expediente de los beneficiarios finales para todo tipo de relaciones comerciales en México, sin importar si la figura es transparente o no.
  • Comprender en detalle los procedimientos de las actividades vulnerables permitirá a los asistentes conocer las claves para resolver sus desacuerdos durante los actos de vigilancia de las autoridades.
Expandir contenido

  • Sin título-5

    Duración:

    5 horas

¿Quién imparte el curso?

L.C. Penélope Castro Valdez

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Temario

En qué punto las finanzas ocultas se vuelven un riesgo

Alcance de la coordinación interinstitucional

Unidad de inteligencia patrimonial

Beneficiario controlador, beneficiario final y propietario real son una misma persona.

  • Uso indebido de personas jurídicas y arreglos jurídicos
  • Técnicas utilizadas para ocultarlos
  • Vulnerabilidades de los intermediarios profesionales

Redefiniciones de clientes, usuarios y actividades vulnerables

Modelos de riesgo que debes revisar antes de establecer una relación de negocios

Prioridad del cumplimiento de obligaciones en la era digital

  • Registro y movimientos al portal
  • Integración de avisos y expedientes
  • Atención de alertas para avisos de 24 horas
  • Control y seguimiento de actividades con los nuevos umbrales y los nuevos conceptos que definen a cada actividad.
  • Restricción en el uso de efectivo
  • Avisos modificatorios
  • Vigilancia del cumplimiento de la forma de pago para intermediarios profesionales
Obligaciones de los sujetos obligados
  • Evaluación con un enfoque basado en riesgos
  • Implementación de algoritmos predictivos
  • Selección y Capacitación al personal
  • Encargado responsable del cumplimiento
  • Desarrollo de manuales ajustando la operación con monitoreos permanentes
  • Implementación de mecanismos forenses de revisión en caso necesario
  • Supervisión y vigilancia del cumplimiento
Notificaciones electrónicas y procedimientos de atención
  • Visitas de verificación
  • Requerimientos de información
  • Solicitud de interpretación de la norma
  • Criterios de la UIF
Ciberseguridad vs protección de datos
  • Confidencialidad y acceso a la información

Sanciones y mecanismos de defensa

Facultades de la SHCP y de la Fiscalía

Recomendaciones antes de que sea demasiado tarde la autocorrección

En qué momento se comete un delito de lavado de dinero o financiamiento al terrorismo.