Marco Legal y Operativo de la SOFOM ENR

Objetivo

Aprenderá de forma clara y sencilla el marco jurídico aplicable a las SOFOMes y las reglas generales que rigen sus servicios financieros, garantizando así una operación y cumplimiento de obligaciones adecuados.

Dirigido a

• Inversionistas
• Empresarios
• Financieros
• Contadores
• Administradores
• Abogados
• Toda persona interesada en conocer el marco jurídico y regulatorio que una SOFOM ENR debe cumplir al realizar sus operaciones.

Beneficios del módulo

• Identificarás las principales obligaciones en materia regulatoria, entre otras: Ley General de Organizaciones auxiliares del crédito, Ley General de Sociedades Mercantiles, Ley de Mercados de valores, CONDUSEF, CNBV
• Identificarás los principales objetos sociales que debe cumplir una SOFOM ENR.
• Dispondrás de los elementos esenciales para comprender los beneficios de una Sociedad Anónima Promotora de Inversión.
• Capacitación para establecer un gobierno corporativo.
• Identificarás las áreas de oportunidad para el sector; entre otros: Microcréditos, créditos grupales, créditos a personal que labora en una empresa,

Problemática por resolver al tomar el seminario

Muchas veces encontramos SOFOMES no reguladas que se hacen llamar "FINTECH". Aunque en un sentido amplio pueden catalogarse como tal (contratación no presencial), empero, en términos de la Ley Fintech, no lo son. Una vez revisados los temas de este módulo, podrás:

• Evitar la confusión entre una SOFOM regulada y una no regulada.
• Identificar las principales ventajas de crear una SOFOM ENR
• Mitigar el riesgo de catalogar incorrectamente una SOFOM como una FINTECH.
• Mitigar las multas onerosas previstas en la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito

Requerimiento especial para el módulo

• Lectura de la Sección Primera del Capítulo III de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita