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Detalles del curso

Objetivo

Que el participante tenga un panorama amplio y asequible que le permita conocer la normatividad internacional, que es necesaria para obtener la certificación de auditores externos, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita. Inclusive conocer los lineamientos generales para la presentación del examen de certificación ante la CNBV.

Dirigido

Miembros del Consejo de Administración, Profesionistas que pretendan certificarse en materia y fungir como auditor externo u oficial de cumplimiento, contadores, abogados, economistas y cualquier otra persona interesada en materia.

Expandir contenido

¿Quién imparte el curso?

Dr. José Manuel Miranda de Santiago

  • Doctor en Derecho en la Barra Nacional de Abogados.
  • Maestro en Derecho Corporativo, Derecho Constitucional y Amparo en la Barra Nacional de Abogados.
  • Licenciado en ... Ver más

Temario

1.   Antecedentes
  • Organismos internacionales en materia de PLD/FT
    • OCDE
    • Resoluciones de la Comisión de Seguridad de la ONU
    • GAFI 
  • Foros internacionales en materia de PLD/FT
    • Comité de supervisión bancaria de Basilea
    • Grupo EGMONT
    • Grupo GOLFSBERG
    • Convención de Viena
    • Convención de Palermo
 2.   Trascendental las 40 recomendaciones de la GAFI
  • Análisis de las principales recomendaciones
  • Evaluación de riesgos y enfoque basado en riesgo
  • Principio de la debida diligencia
  • Personas políticamente expuestas
  • Reporte de operaciones sospechosas
  • Actividades y profesiones no financieras
  • Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas

3.   Funciones y responsabilidades del comité de comunicación y control

  • Integración del Comité
  • Principales funciones
  • Principales responsabilidades
  • Trascendencia en la prevención de operaciones con recurso de procedencia ilícita
4.   Funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento y auditor externo
  • Designación del oficial de cumplimiento
  • Certificación del auditor externo
  • Principales funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento
  • Principales funciones y responsabilidades del auditor externo

5.   Certificación para auditores y oficiales de cumplimiento en materia de PLD

  • Registro y obtención de folio y contraseña
  • Presentación de solicitud por el Participante
  • Cotejo de la documentación con los originales
  • Evaluación, y
  • Expedición del Certificado 
6.   Consideraciones finales
  • Recomendaciones y sugerencias