Institucionalidad en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

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Detalles del curso

Objetivo

Que el participante tenga un panorama amplio y asequible que le permita conocer la normatividad internacional, que es necesaria para obtener la certificación de auditores externos, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita. Inclusive conocer los lineamientos generales para la presentación del examen de certificación ante la CNBV.

Dirigido

Miembros del Consejo de Administración, Profesionistas que pretendan certificarse en materia y fungir como auditor externo u oficial de cumplimiento, contadores, abogados, economistas y cualquier otra persona interesada en materia.

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¿Quién imparte el curso?

Dr. José Manuel Miranda de Santiago

Doctor en Derecho en la Barra Nacional de Abogados.
Maestro en Derecho Corporativo, Derecho Constitucional y Amparo en la Barra Nacional de Abogados.
Licenciado en ... Ver más

Temario

1. Antecedentes

Organismos internacionales en materia de PLD/FT
- OCDE
- Resoluciones de la Comisión de Seguridad de la ONU
- GAFI
Foros internacionales en materia de PLD/FT
- Comité de supervisión bancaria de Basilea
- Grupo EGMONT
- Grupo GOLFSBERG
- Convención de Viena
- Convención de Palermo

2. Trascendental las 40 recomendaciones de la GAFI

Análisis de las principales recomendaciones
Evaluación de riesgos y enfoque basado en riesgo
Principio de la debida diligencia
Personas políticamente expuestas
Reporte de operaciones sospechosas
Actividades y profesiones no financieras
Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas

3. Funciones y responsabilidades del comité de comunicación y control

Integración del Comité
Principales funciones
Principales responsabilidades
Trascendencia en la prevención de operaciones con recurso de procedencia ilícita

4. Funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento y auditor externo

Designación del oficial de cumplimiento
Certificación del auditor externo
Principales funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento
Principales funciones y responsabilidades del auditor externo

5. Certificación para auditores y oficiales de cumplimiento en materia de PLD

Registro y obtención de folio y contraseña
Presentación de solicitud por el Participante
Cotejo de la documentación con los originales
Evaluación, y
Expedición del Certificado

6. Consideraciones finales

Recomendaciones y sugerencias