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Detalles del curso

Objetivo

Conocer de manera clara y asequible las principales obligaciones a cumplir en materia; para efectos de desvirtuar cualquier situación que pueda poner en riesgo a la institución, cuando quiera ser usada como un medio o canal para el blanqueo de capitales.

Dirigido

Inversionistas, empresarios, financieros, contadores, administradores, abogados y en general a todo aquel que requiera de conocer los efectos jurídico, financiero y fiscal de una SOFOM.

Expandir contenido

¿Quién imparte el curso?

Mtra. María del Carmen Medina Maya

Estudios

Licenciatura

Licenciado en contaduría ... Ver más

Temario

Antecedente

  • Definición de conceptos básicos
  • Operaciones Preocupantes
  • Operaciones relevantes
  • Operaciones inusuales

Normatividad Internacional Por Considerar

  • Comisión de Basilea
  • Grupo EGMONT
  • Grupo GOLFSBERG (Bancos globales)
  • Convención de Viena
  • Grupo de acción financiera (GAFI)
  • Consejo de Seguridad de la ONU 
  • Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas en el Extranjero (FATCA)

Entidad No Financiera Y Actividad Vulnerables

  • Sectores y operaciones reconocidas en la Ley Antilavado
  • Umbrales para cada actividad
  • Restricción en el manejo de efectivos o su equivalente
  • Multas

 

Principales Obligaciones En Materia De Pld/Ft

  • Manual de Cumplimiento
    • Comité de Comunicación y Control
    • Oficial de Cumplimiento
    • Capacitación de todo personal involucrado con la operación
  • Manual de Políticas y Procedimientos para Identificar y Conocer al Cliente o Usuario
    • Uso de plataformas externas de información
    • Cuidar la lista negra publicada por la UIF
Implicaciones Legales y Penales por PLD
Consideraciones Finales
  • Defraudación fiscal
  • Defraudación fiscal equiparada a delincuencia organizada
  • Definiciones de delitos en el Código Penal Federal

  • Multas en materia.