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Detalles del curso

Objetivo:

El sustentante deberá ser capaz de identificar el marco regulatorio nacional en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) para las instituciones de crédito, así como para otras entidades que integran el sistema financiero, sus auxiliares y las Actividades Vulnerables a las que les aplica el marco normativo en materia de PLD/FT. Asimismo, se espera que el sustentante pueda detallar cada una de las obligaciones derivadas de la regulación aplicable en este ámbito.

Dirigido:

  • Oficiales de Cumplimiento
  • Personal que lleva a cabo labores de Compliance en entidades financieras mexicanas.
  • Auditores en materia de PLD-FT
  • Profesionales en la materia que deseen presentar el examen de certificación de PLD/FT.

Beneficios del Curso:

Al participar en este curso, obtendrás una serie de beneficios fundamentales relacionados con el cumplimiento en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) en el Sistema Financiero Mexicano:

  • Conocimiento Central del Cumplimiento en PLD/FT:
    Adquirirás conocimientos esenciales sobre la parte medular del cumplimiento en materia de PLD/FT, específicamente enfocados en los participantes del Sistema Financiero Mexicano.
  • Mayor Comprensión Teórica y Aplicación Práctica:
    Desarrollarás un entendimiento más profundo de la parte teórica de la regulación y su aplicación práctica al conocer las obligaciones y lograr su cumplimiento puntual.
  • Conocimiento de Controles Cotidianos para Sujetos Obligados:
    Obtendrás información detallada sobre los controles que deben implementar los Sujetos Obligados en su práctica diaria, asegurando el apego a la regulación aplicable en materia de PLD/FT.
  • Acceso a Material de Estudio Completo y Amigable:
    Dispondrás de un material de estudio completo, fácil de leer y entender, que servirá como una herramienta de consulta rápida. Este material incluirá todas las obligaciones y regulaciones aplicables en un formato simplificado y amigable.

Problemática por resolver:

La problemática identificada es que los sustentantes del examen de Certificación en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD-FT) de la CNBV enfrentan dificultades significativas al utilizar métodos tradicionales de estudio, lo que se traduce en un alto índice de no aprobación. Ante esta situación, se busca abordar el problema proporcionando a los participantes diversas herramientas para adquirir los conocimientos técnicos necesarios. El objetivo es que los participantes puedan comprender y resolver satisfactoriamente los reactivos del examen correspondientes a este módulo, mejorando así la tasa de aprobación.

Al concluir este módulo, se espera que los participantes alcancen los siguientes resultados:

  • Conocimiento Integral de las Obligaciones en PLD-FT:
    Los participantes conocerán en su totalidad las obligaciones en materia de PLD-FT que incumben a los sujetos obligados del Sistema Financiero, sus auxiliares y las Actividades Vulnerables en México. Además, comprenderán la aplicación práctica de estas obligaciones.

  • Conocimiento Integral de las Tipologías de Lavado de dinero emitidas por la UIF México de 2009 a 2023:
    Debido a la reciente modificación del temario 2024 para la certificación en materia de PLD-FT por parte de la CNBV, se adicionaron de manera específica las tipologías emitidas por la UIF México, con la idea de que los aspirantes cuenten con mayores atributos para identificar conductas que pueden dar lugar a la celebración de operaciones con recursos de procedencia ilícita de forma oportuna, así como la identificación de la exposición de riesgos en la materia de la Entidad.
  • Desarrollo de Habilidades para Identificar Respuestas Correctas:
    Los participantes desarrollarán la capacidad para identificar con mayor precisión las respuestas correctas en los reactivos del examen de certificación en lo referente a conocimientos técnicos en PLD-FT.
  • Aumento Exponencial de la Probabilidad de Aprobación:
    Se espera que al adquirir una comprensión más profunda de los conocimientos técnicos y contar con herramientas efectivas de estudio, los participantes aumenten exponencialmente la probabilidad de aprobar el módulo de conocimientos técnicos del examen de certificación en PLD-FT.

En resumen, la propuesta busca mejorar la preparación de los sustentantes, abordando la problemática identificada y aumentando sus posibilidades de éxito en el examen de certificación en materia de PLD-FT de la CNBV.

Requerimiento especial para el curso

El participante deberá conocer de forma previa el cuerpo normativo y los documentos oficiales de consulta, así como las Disposiciones de Carácter General aplicables a las Instituciones de Crédito, así como la Ley FPIORPI.

Expandir contenido

  • Sin título-5

    Duración:

    8 horas

    Jueves, 20 de junio 2024 de 15:00 a 19:00 hrs

    Viernes, 21 de junio 2024de 9:00 a 13:00 hrs

¿Quién imparte el curso?

Lic. Manuel Vázquez Núñez

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Temario

Autoridades Reguladoras y Supervisoras en materia de PLD-FT

  • SHCP,
  • UBD
  • UBVA
  • USPSS.
  • CONSAR
  • CNBV
  • CNSF
  • SÁBADO
  • UIF
  • FGR
  • Sistema Judicial

Leyes relativas al sistema financiero mexicano y Disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados

  • Objeto (LCNBV, LPIORPI, DCG, RSCNBV)
  • Política de identificación del cliente o usuario.
  • Enfoque Basado en Riesgos
  • Política de conocimiento del cliente o usuario.
  • Propietario real.
  • Comité de Comunicación y Control
  • Oficial de Cumplimiento.
  • Sistemas automatizados.
  • Informes
  • Restricciones de dólares en efectivo.
  • Intercambio de información.
  • Lista de personas bloqueadas.
  • Modelos novedosos
  • Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero.
  • Instituciones de Tecnología Financiera. (FINTECH)
  • Manual de Cumplimiento
  • Auditoría Anual en materia de PLD-FT
  • Otras obligaciones (Dictamen Técnico, Registro y renovación, cambios corporativos TA/PECA)
  • Sanciones y Delitos
  • Plazos de cumplimiento regulatorio

Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)

  • Actividades vulnerables, (Identificación y Aviso de las operaciones celebradas con los clientes o usuarios)
  • Restricciones en el Uso de efectivo