Conocimientos Básicos en PLD-FT

Objetivo:

Además, el seminario permitirá al participante conocer la estructura, el propósito y las funciones de los principales foros y organismos internacionales e intergubernamentales, así como las autoridades nacionales que combaten y previenen estos delitos a nivel global y nacional.

Entenderá los fundamentos legales de los delitos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (LD/FT) en México, así como su aplicación práctica. Se analizará cómo los recursos de procedencia ilícita pueden afectar a los países y sus sistemas financieros si la regulación y los controles ALD/FT son deficientes.

Dirigido a:

A todas las personas que fungirán como sustentantes en el Examen para la Certificación 2025 de la CNBV, en particular:

• Oficiales de cumplimiento
• Auditores en materia de PLD-FT
• Integrantes de órganos de administración y miembros del Comité de Comunicación y Control
• Responsables de áreas clave en el sistema PLD-FT
• Profesionales del sector financiero sujetos a supervisión

Problemática por resolver:

La evaluación de certificación en materia de PLD-FT representa un reto importante para muchos aspirantes, especialmente cuando existen deficiencias en la comprensión de los conceptos generales o una preparación fragmentada. Este curso responde a la necesidad de contar con una formación clara, estructurada y enfocada en los temas esenciales, permitiendo al participante presentarse con mayor seguridad y dominio de la materia.

Beneficios de tomar este curso:

• Dominarás los fundamentos generales exigidos por la CNBV.
• Tendrás acceso a contenidos actualizados, confiables y explicados por especialistas.
• Podrás identificar los temas recurrentes en evaluaciones anteriores.
• Aumentarás significativamente tus probabilidades de obtener un resultado aprobatorio en el Examen de Certificación de la CNBV 2025.
• Fortalecerás tu perfil profesional y tu capacidad de toma de decisiones en materia de cumplimiento

Bibliografía:

• Documento publicado por la CNBV relativo al lavado de dinero. https://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/VSPP_La_de_Di_ 300419.pdf
• Código Penal Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 14 de agosto de 1931, reformado por última ocasión el 17 de abril de 2024. https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/CPF.pdf
• Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 28 febrero de 2022. https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20Interior%20de%20la%20Comis i%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
• Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 11 de septiembre de 1996 y reformado por última ocasión el 6 de marzo de 2023, Capítulo V.  https://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5681710&fecha=06/03/2023#gsc.tab=0
• Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo y la proliferación (40 Recomendaciones de GAFI), diciembre 2023.
  https://www.gafilat.org/index.php/es/biblioteca-virtual/gafilat/documentos-de-interes 17/publicaciones-web/4692-recomendaciones-metodologia-actdic2023/archivo
• Grupo de Acción Financiera Internacional Mandato (2012-2020), abril 2012. https://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/Mandato_GAFI _2012-2020%20ESP%20versi%C3%B3n%20final%20mayo11.pdf
• Comité de Supervisión Bancaria de Basilea, Carta estatutaria, septiembre 2015.  https://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/Comit%C3%A9 %20de%20Supervisi%C3%B3n%20Bancaria%20de%20Basilea.pdf
• Grupo Egmont, septiembre de 2018. Carta del Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera
  https://egmontgroup.org/wp-content/uploads/2021/09/Egmont_Group_Charter_ _Revised_September_2018_Spanish.pdf
• Grupo Wolfsberg, septiembre 2015. • https://www.wolfsberg principles.com/sites/default/files/wb/pdfs/translations/spanish/105.%20correspondent spanish.pdf
• Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo 2023, México, noviembre 2023.  https://www.pld.hacienda.gob.mx/work/models/PLD/documentos/enr2023.pdf Guía para la Prevención y Detección de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita en el Sistema Financiero Derivadas de Actos de Corrupción, Apartado I.1.3 Transparencia Internacional. (2020) https://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/Guia_Anticorru pcion_2020.pdf