[{"categoria":[{"id":6724025523,"isPublished":true,"name":"Auditoría","type":"foreignid"},{"id":6483160973,"isPublished":true,"name":"Finanzas","type":"foreignid"}],"hs_access_rule_ids":[],"hs_access_rule_type":null,"hs_child_table_id":0,"hs_created_at":1754604211119,"hs_created_by_user_id":7640785,"hs_deleted_at":0,"hs_id":194105308073,"hs_initial_published_at":1754605867631,"hs_internal_updated_at":1755015639603,"hs_internal_updated_by_user_id":7640785,"hs_is_edited":false,"hs_name":"Curso Auditoría, Supervisión y Enfoque Basado en Riesgos en PLD/FT ","hs_path":"auditoria-supervision-y-enfoque-basado-en-riesgos-en-pldft","hs_published_at":1756507123952,"hs_updated_at":1755015639603,"hs_updated_by_user_id":44569268,"incluye":"

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• 5 horas totalmente en vivo
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• Video onDemand (Posterior al evento)
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• Preguntas y solución de dudas en vivo
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• Presentación descargable utilizada en el curso (PDF)
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• Diploma digital del evento
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• Expositores con más de 10 años de experiencia en su área
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Objetivo:

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El participante adquirirá las habilidades para recordar, comprender, aplicar y analizar información crucial sobre auditoría, supervisión y el enfoque basado en riesgos en materia de PLD/FT, tanto a nivel nacional como internacional. También se abordarán temas relacionados con el Riesgo de Corrupción, todos ellos indispensables para la aprobación de este Módulo, que comprende las siguientes áreas:

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• Auditoría y supervisión. El participante conocerá los lineamientos para la elaboración de los informes de auditoría emitidos por la CNBV, así como las facultades de supervisión que tiene en la materia.
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• Enfoque basado en riesgos (contexto internacional). El participante podrá conocer lo más relevante sobre los conceptos necesarios para implementar un enfoque basado en riesgos, de acuerdo con GAFI y el Comité de Basilea.  
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• Enfoque basado en riesgos (contexto nacional): El participante conocerá información importante sobre las metodologías de evaluación de riesgos a nivel entidad, nivel cliente y usuarios que deben aplicar los sujetos obligados, así como la Evaluación Nacional de Riesgos e identificación de los factores de riesgo de corrupción en México.
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• Auditoría y supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT).
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• Riesgos de Corrupción (Riesgos relacionados con la celebración de operación cuyos recursos tengan un origen derivado de actos de corrupción -relacionado con PEP´S, Paraísos Fiscales, así como las conductas relacionadas con estos ilícitos).
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Dirigido a:

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A todas y todos los sustentantes del Examen de Certificación de la CNBV 2025, especialmente:

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• Oficiales de cumplimiento
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• Auditores en materia de PLD-FT
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• Integrantes de órganos de administración y miembros del Comité de Comunicación y Control
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• Responsables de áreas clave en el sistema PLD-FT
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• Profesionales del sector financiero sujetos a supervisión
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Beneficios del Curso:

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• Recibirás material condensado y enfocado en los principales puntos necesarios para obtener un resultado satisfactorio en los temas que integran este módulo.
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• Conocerás a detalle:\n
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  • El objetivo de los lineamientos de auditoría, su objetivo y aplicación práctica
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  • Los requisitos y prohibiciones del auditor en PLD-FT.
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  • Los requisitos que debe reunir la persona moral contratada para realizar la auditoría en PLD/FT.
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  • Los elementos, estructura, puntos de revisión, periodo de conservación y demás información relevante sobre los lineamientos de auditoría en PLD-FT y la elaboración del informe de Auditoría.
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• El participante reconocerá las similitudes y diferencias entre la Guía de Enfoque Basado en Riesgos para el Sector Bancario de GAFI y la Adecuada Gestión de los Riesgos relacionados con el Blanqueo de Capitales y Financiamiento al Terrorismo de Basilea.
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• El participante podrá identificar los Ejes temáticos de la Evaluación Nacional de Riesgos, así como el Riesgo que se presenta sobre los distintos sectores del sistema Financiero y las Actividades Vulnerables, las actividades y sectores calificados de alto riesgo, así como los riesgos emergentes que las Entidades deben de tomar en cuenta a la hora de llevar a cabo su propia evaluación de Riesgo.
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• Además, podrá reconocer las etapas de la integración de una Metodología de Evaluación de Riesgos de una Entidad, así como la clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios.
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• Conocerás los Riesgos y Tipos de corrupción, así como los Riesgos que representa a nivel Entidad y a nivel País.
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Problemática por resolver:

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Uno de los desafíos principales para quienes aspiran al examen de certificación en este módulo es la falta de familiaridad con la terminología y la normativa aplicable relacionada con los temas clave. El examen busca evaluar la capacidad del sustentante para resolver situaciones de riesgo que podrían tener un alto impacto en las Entidades supervisadas.

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Para facilitar tu preparación y garantizar la aprobación de este módulo, hemos desarrollado un material especial. Este recurso, basado en documentos nacionales e internacionales sobre riesgo de LD/FT, está diseñado para ser de fácil comprensión, lectura y consulta. Recibirás un documento entregable con los temas centrales de estudio.

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Bibliografía:

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• Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995, reformada por última ocasión el 11 de mayo de 2022.  https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Naci onal%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf 9
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• Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005, y reformado por última ocasión el 21 de julio del 2021.  https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20de%20Supervisi%C3%B3n%2 0de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
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• Adecuada Gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Supervisión Bancaria de Basilea de enero 2014. 
  http://www.bis.org/publ/bcbs275_es.pdf 
  Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo 2023.  https://www.pld.hacienda.gob.mx/work/models/PLD/documentos/enr2023.pdf  
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• Lineamientos para la elaboración del Informe de Auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, publicados en el Diario Oficial de la Federación el 18 de octubre de 2021.  https://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5632969&fecha=18/10/2021
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• Guía para un enfoque basado en riesgo para el sector bancario (GAFI Octubre, 2014) https://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/GAFI_Risk Based-Approach-Banking-Sector_%282014%29%20-ESP%20REV%20mayo8.v.pdf
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• Guía para la elaboración de una metodología de evaluación de riesgos en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo publicada el 6 de septiembre de 2019, en el portal de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/491487/Guia_para_la_Metodologia_ de_Evaluacion_2019.pdf
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• Guía para la Prevención y Detección de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita en el Sistema Financiero derivadas de actos de corrupción publicada en el portal de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Apartado III. Factores de riesgo indicativos dentro de una posible operación inusual vinculada con PEP nacionales y personas vulnerables.  https://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/Guia_Anticorru pcion_2020.pdf
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• Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 20 de abril de 2009 y reformadas por última ocasión el 3 de marzo de 2022, Capítulo II Bis Enfoque Basado en Riesgos.  https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/709513/DCG_Compiladas_Instituci ones_de_Credito_08.03.2022.pdf
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• Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los Almacenes Generales de Depósito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014 y reformadas por última ocasión el 22 de marzo de 2019, Capítulo II Bis Enfoque Basado en Riesgos.  https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/450562/DCG_Compiladas_Almacen es_Generales_de_Deposito.pdf
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","nombre":"Auditoría, Supervisión y Enfoque Basado en Riesgos en PLD/FT ","temario":"

Auditoría y supervisión

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• Informe de auditoría PLD/FT
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• Supervisión CNBV
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Enfoque basado en riesgos (contexto internacional)

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• Guía del Enfoque basado en riesgo para el sector bancario del GAFI
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• Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea
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Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)

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• Metodología de evaluación de riesgos
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• Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios
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• Evaluación Nacional de Riesgos de México
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• Riesgos de corrupción
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