[{"categoria":[{"id":6480798072,"name":"Contribuciones","type":"foreignid"},{"id":6483160719,"name":"Contabilidad","type":"foreignid"},{"id":6483160914,"name":"Derecho","type":"foreignid"},{"id":6483160973,"name":"Finanzas","type":"foreignid"}],"hs_access_rule_ids":[],"hs_access_rule_type":null,"hs_child_table_id":0,"hs_created_at":1643671286689,"hs_deleted_at":0,"hs_id":65181063294,"hs_internal_updated_at":1706133490749,"hs_internal_updated_by_user_id":7640785,"hs_is_edited":false,"hs_name":"Curso Conocimientos Técnicos en PLD/FT","hs_path":"conocimientos-técnicos-en-pldft","hs_published_at":1714359422729,"hs_updated_at":1706133490749,"hs_updated_by_user_id":7640785,"incluye":"
\n- 8 horas totalmente en vivo
\n- Video onDemand (Posterior al evento)
\n- Preguntas y solución de dudas en vivo
\n- Presentación descargable utilizada en el curso (PDF)
\n- Diploma digital del evento
\n- Expositores con más de 10 años de experiencia en su área
\n- Curso registrado en la STPS, se expide formato DC-3
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Objetivo
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El sustentante deberá ser capaz de identificar el marco regulatorio nacional en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) para las instituciones de crédito, así como para otras entidades que integran el sistema financiero, sus auxiliares y las Actividades Vulnerables a las que les aplica el marco normativo en materia de PLD/FT. Asimismo, se espera que el sustentante pueda detallar cada una de las obligaciones derivadas de la regulación aplicable en este ámbito.
Dirigido
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\n- Oficiales de Cumplimiento
\n- Personal que lleva a cabo labores de compliance en entidades financieras mexicanas.
\n- Auditores en materia de PLD-FT
\n- Profesionales en la materia que deseen presentar el examen de certificación de PLD/FT.
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Beneficios del Curso
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Al participar en este curso, obtendrás una serie de beneficios fundamentales relacionados con el cumplimiento en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) en el Sistema Financiero Mexicano:
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Conocimiento Central del Cumplimiento en PLD/FT:
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Adquirirás conocimientos esenciales sobre la parte medular del cumplimiento en materia de PLD/FT, específicamente enfocados en los participantes del Sistema Financiero Mexicano.
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Mayor Comprensión Teórica y Aplicación Práctica:
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Desarrollarás un entendimiento más profundo de la parte teórica de la regulación y su aplicación práctica al conocer las obligaciones y lograr su cumplimiento puntual.
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Conocimiento de Controles Cotidianos para Sujetos Obligados:
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Obtendrás información detallada sobre los controles que deben implementar los Sujetos Obligados en su práctica diaria, asegurando el apego a la regulación aplicable en materia de PLD/FT.
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Acceso a Material de Estudio Completo y Amigable:
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Dispondrás de un material de estudio completo, fácil de leer y entender, que servirá como una herramienta de consulta rápida. Este material incluirá todas las obligaciones y regulaciones aplicables en un formato simplificado y amigable.
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Problemática a resolver
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La problemática identificada es que los sustentantes del examen de Certificación en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD-FT) de la CNBV enfrentan dificultades significativas al utilizar métodos tradicionales de estudio, lo que se traduce en un alto índice de no aprobación. Ante esta situación, se busca abordar el problema proporcionando a los participantes diversas herramientas para adquirir los conocimientos técnicos necesarios. El objetivo es que los participantes puedan comprender y resolver satisfactoriamente los reactivos del examen correspondientes a este módulo, mejorando así la tasa de aprobación.
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Al concluir este módulo, se espera que los participantes alcancen los siguientes resultados:
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Conocimiento Integral de las Obligaciones en PLD-FT:
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Los participantes conocerán en su totalidad las obligaciones en materia de PLD-FT que incumben a los sujetos obligados del Sistema Financiero, sus auxiliares y las Actividades Vulnerables en México. Además, comprenderán la aplicación práctica de estas obligaciones.
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Desarrollo de Habilidades para Identificar Respuestas Correctas:
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Los participantes desarrollarán la capacidad para identificar con mayor precisión las respuestas correctas en los reactivos del examen de certificación en lo referente a conocimientos técnicos en PLD-FT.
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Aumento Exponencial de la Probabilidad de Aprobación:
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Se espera que al adquirir una comprensión más profunda de los conocimientos técnicos y contar con herramientas efectivas de estudio, los participantes aumenten exponencialmente la probabilidad de aprobar el módulo de conocimientos técnicos del examen de certificación en PLD-FT.
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En resumen, la propuesta busca mejorar la preparación de los sustentantes, abordando la problemática identificada y aumentando sus posibilidades de éxito en el examen de certificación en materia de PLD-FT de la CNBV.
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Requerimiento especial para el curso
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El participante deberá conocer de forma previa las Disposiciones de Carácter General aplicables a las Instituciones de Crédito, así como la Ley FPIORPI.
","meta_description":"Identifica el marco regulatorio nacional en materia de prevención del lavado de dinero (PLD) y financiamiento al terrorismo (FT) para las instituciones de crédito y entidades del sector financiero. Así como el cumplimiento del las obligaciones del Sistema Financiero Mexicano.","nombre":"Conocimientos Técnicos en PLD/FT","temario":"
Autoridades Reguladoras y Supervisoras en materia de PLD-FT
\n
\n- SHCP
\n- UBD
\n- UBVA
\n- USPS S
\n- CONSAR
\n- CNBV
\n- CNSF
\n- S A T
\n- UIF
\n- FGR
\n- Sistema Judicial
\n
\n
Leyes relativas al sistema financiero mexicano y Disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados
\n
\n- Objeto (LCNBV, LPIORPI, DCG,RSCNBV)
\n- Política de identificación del cliente o usuario.
\n- Enfoque Basado en Riesgos
\n- Política de conocimiento del cliente o usuario.
\n- Propietario real.
\n- Comité de Comunicación y Control
\n- Oficial de Cumplimiento.
\n- Sistemas automatizados.
\n- Informes
\n- Restricciones de dólares en efectivo.
\n- Intercambio de información.
\n- Lista de personas bloqueadas.
\n- Modelos novedosos
\n- Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero.
\n- Instituciones de Tecnología Financiera. (FINTECH)
\n- Manual de Cumplimiento
\n- Auditoría Anual en materia de PLD-FT
\n- Otras obligaciones (Dictamen Técnico, Registro y renovación, cambios corporativos TA/PECA)
\n- Sanciones y Delitos
\n- Plazos de cumplimiento regulatorio
\n
\n
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)
\n
\n- Actividades vulnerables, (Identificación y Aviso de las operaciones celebradas con los clientes o usuarios)
\n- Restricciones en el Uso de efectivo
\n
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Temario
Autoridades Reguladoras y Supervisoras en materia de PLD-FT
- SHCP
- UBD
- UBVA
- USPS S
- CONSAR
- CNBV
- CNSF
- S A T
- UIF
- FGR
- Sistema Judicial
Leyes relativas al sistema financiero mexicano y Disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados
- Objeto (LCNBV, LPIORPI, DCG,RSCNBV)
- Política de identificación del cliente o usuario.
- Enfoque Basado en Riesgos
- Política de conocimiento del cliente o usuario.
- Propietario real.
- Comité de Comunicación y Control
- Oficial de Cumplimiento.
- Sistemas automatizados.
- Informes
- Restricciones de dólares en efectivo.
- Intercambio de información.
- Lista de personas bloqueadas.
- Modelos novedosos
- Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero.
- Instituciones de Tecnología Financiera. (FINTECH)
- Manual de Cumplimiento
- Auditoría Anual en materia de PLD-FT
- Otras obligaciones (Dictamen Técnico, Registro y renovación, cambios corporativos TA/PECA)
- Sanciones y Delitos
- Plazos de cumplimiento regulatorio
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)
- Actividades vulnerables, (Identificación y Aviso de las operaciones celebradas con los clientes o usuarios)
- Restricciones en el Uso de efectivo