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Auditoría, Supervisión y Enfoque Basado en Riesgos en PLD/FT

Módulos

  • Tema 2 Enfoque basado en riesgos (contexto internacional)
  • Tema 2 Enfoque basado en riesgos (contexto internacional)
  • Tema 3 Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)
  • Tema 3 Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)
Instructor
C.P. Enrique Castillo Morales
Fecha de lanzamiento: 20 de octubre del 2022
Contribuciones
Contabilidad
Derecho
Finanzas

Objetivo:

Al participar en este curso, el participante recordará, comprenderá, aplicará y analizará hechos y conceptos relacionados con:

  • Auditoría y supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT).
  • El enfoque basado en riesgos desde el contexto internacional establecido por el Grupo de Acción Financiera (GAFI) y el Comité de Basilea.
  • El enfoque basado en riesgos desde el contexto nacional, incluyendo la Metodología de Evaluación de Riesgos, la clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios, la Evaluación Nacional de Riesgos de México y los riesgos de corrupción.

Dirigido a:

  • Oficiales de Cumplimiento con conocimientos de intermedio a avanzado en la materia, preferentemente que deseen re-certificarse o cuenten con una experiencia previa en los temas que integran el temario de la CNBV.
  • Profesionistas que cuenten con experiencia y conocimientos previos, derivados de sus labores en áreas homogéneas a la de cumplimiento en prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en entidades financieras mexicanas.
  • Cualquier persona que cuente con conocimientos de intermedio a avanzado en la materia y que desee presentar el examen de certificación de PLD/FT

Beneficios del Curso:

Recibirás material condensado y enfocado en los principales puntos necesarios para obtener un resultado satisfactorio en los temas que integran este módulo.

Conocerás a detalle:

  • El objetivo de los lineamientos de auditoría.
  • Los requisitos que debe reunir el auditor.
  • Los requisitos que debe reunir la persona moral contratada para realizar la auditoría en PLD/FT.
  • Los elementos que deben considerarse en la planeación de la auditoría.
  • La estructura del programa de trabajo.
  • Los puntos de revisión establecidos por los lineamientos y los diferentes sentidos de evaluaciones que deben recibir.
  • Lo concerniente a la redacción y estructura que debe contener el informe de auditoría.
  • El periodo de conservación del informe de auditoría.

Analizarás y comprenderás las similitudes y diferencias entre la Guía de Enfoque Basado en Riesgos para el Sector Bancario de GAFI y la Adecuada Gestión de los Riesgos relacionados con el Blanqueo de Capitales y Financiamiento al Terrorismo de Basilea.

Correlacionarás los conocimientos obtenidos con el Enfoque Basado en Riesgos del contexto nacional.

Comprenderás en qué consiste la Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios.

Analizarás la Evaluación Nacional de Riesgos y comprenderás:

  • Cuáles son los riesgos de corrupción.

Problemática a resolver al tomar el Curso:

Una de las principales razones por las cuales los sustentantes que presentan el examen de certificación de la CNBV no obtienen un resultado satisfactorio se debe a que intentan memorizar la mayor parte de información, datos, umbrales, niveles de operaciones, etc. Sin embargo, el camino hacia la certificación no está relacionado con la memorización. Actualmente, el examen de certificación se compone de reactivos que buscan identificar si el sustentante tiene experiencia en el tema.

Una vez revisados los temas propuestos en este curso, podrás:

  • Evitar depender únicamente de la memorización de puntos y temas.
  • Minimizar el riesgo de no aprobar el examen de certificación al comprender los diferentes temas y tener un criterio correcto para aplicar los conocimientos adquiridos.
  • Este curso se enfoca en proporcionar las habilidades y conocimientos prácticos necesarios para afrontar el examen de certificación de la CNBV con éxito.

Requerimientos especiales para el curso

El participante deberá haber leído previamente los siguientes documentos:

Auditoría y supervisión

Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

Enfoque basado en riesgos (contexto nacional).

  • Guía para la elaboración de una metodología de evaluación de riesgos en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, publicada el 6 de septiembre de 2019.
  • Capítulo II Bis Enfoque Basado en Riesgo de las Disposiciones de Carácter General a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.
  • Evaluación Nacional de Riesgos, publicada el 1 de diciembre de 2023.
  • Guía para la prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita en el sistema financiero derivadas de actos de corrupción.

Temario

Auditoría y supervisión

  • Informe de auditoría en materia de PLD/FT
  • Supervisión CNBV

Enfoque basado en riesgos (contexto internacional)

  • Guía del enfoque basado en riesgo para el sector bancario del GAFI
  • Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea

Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)

  • Metodología de evaluación de riesgos
  • Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios
  • Evaluación Nacional de Riesgos de México
  • Riesgos de corrupción

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