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Conocimientos Técnicos en PLD/FT

Módulos

  • Tema 1 Autoridades Reguladoras y Supervisoras
  • Tema 1 Autoridades Reguladoras y Supervisoras
  • Tema 2 Leyes relativas al sistema financiero mexicano
  • Tema 2 Leyes relativas al sistema financiero mexicano
  • Tema 3 LFPIORPI
  • Tema 3 LFPIORPI
Instructor
Lic. Manuel Vázquez Núñez
Contribuciones
Contabilidad
Derecho
Finanzas

Objetivo

El sustentante deberá ser capaz de identificar el marco regulatorio nacional en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) para las instituciones de crédito, así como para otras entidades que integran el sistema financiero, sus auxiliares y las Actividades Vulnerables a las que les aplica el marco normativo en materia de PLD/FT. Asimismo, se espera que el sustentante pueda detallar cada una de las obligaciones derivadas de la regulación aplicable en este ámbito. 

Dirigido

  • Oficiales de Cumplimiento
  • Personal que lleva a cabo labores de compliance en entidades financieras mexicanas.
  • Auditores en materia de PLD-FT
  • Profesionales en la materia que deseen presentar el examen de certificación de PLD/FT.

Beneficios del Curso

Al participar en este curso, obtendrás una serie de beneficios fundamentales relacionados con el cumplimiento en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) en el Sistema Financiero Mexicano:

Conocimiento Central del Cumplimiento en PLD/FT:

Adquirirás conocimientos esenciales sobre la parte medular del cumplimiento en materia de PLD/FT, específicamente enfocados en los participantes del Sistema Financiero Mexicano.

Mayor Comprensión Teórica y Aplicación Práctica:

Desarrollarás un entendimiento más profundo de la parte teórica de la regulación y su aplicación práctica al conocer las obligaciones y lograr su cumplimiento puntual.

Conocimiento de Controles Cotidianos para Sujetos Obligados:

Obtendrás información detallada sobre los controles que deben implementar los Sujetos Obligados en su práctica diaria, asegurando el apego a la regulación aplicable en materia de PLD/FT.

Acceso a Material de Estudio Completo y Amigable:

Dispondrás de un material de estudio completo, fácil de leer y entender, que servirá como una herramienta de consulta rápida. Este material incluirá todas las obligaciones y regulaciones aplicables en un formato simplificado y amigable.

Problemática a resolver

La problemática identificada es que los sustentantes del examen de Certificación en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD-FT) de la CNBV enfrentan dificultades significativas al utilizar métodos tradicionales de estudio, lo que se traduce en un alto índice de no aprobación. Ante esta situación, se busca abordar el problema proporcionando a los participantes diversas herramientas para adquirir los conocimientos técnicos necesarios. El objetivo es que los participantes puedan comprender y resolver satisfactoriamente los reactivos del examen correspondientes a este módulo, mejorando así la tasa de aprobación.

Al concluir este módulo, se espera que los participantes alcancen los siguientes resultados:

Conocimiento Integral de las Obligaciones en PLD-FT:

Los participantes conocerán en su totalidad las obligaciones en materia de PLD-FT que incumben a los sujetos obligados del Sistema Financiero, sus auxiliares y las Actividades Vulnerables en México. Además, comprenderán la aplicación práctica de estas obligaciones.

Desarrollo de Habilidades para Identificar Respuestas Correctas:

Los participantes desarrollarán la capacidad para identificar con mayor precisión las respuestas correctas en los reactivos del examen de certificación en lo referente a conocimientos técnicos en PLD-FT.

Aumento Exponencial de la Probabilidad de Aprobación:

Se espera que al adquirir una comprensión más profunda de los conocimientos técnicos y contar con herramientas efectivas de estudio, los participantes aumenten exponencialmente la probabilidad de aprobar el módulo de conocimientos técnicos del examen de certificación en PLD-FT.

En resumen, la propuesta busca mejorar la preparación de los sustentantes, abordando la problemática identificada y aumentando sus posibilidades de éxito en el examen de certificación en materia de PLD-FT de la CNBV.

Requerimiento especial para el curso

El participante deberá conocer de forma previa las Disposiciones de Carácter General aplicables a las Instituciones de Crédito, así como la Ley FPIORPI.

Temario

Autoridades Reguladoras y Supervisoras en materia de PLD-FT

  • SHCP
  • UBD
  • UBVA
  • USPS S
  • CONSAR
  • CNBV
  • CNSF
  • S A T
  • UIF
  • FGR
  • Sistema Judicial

Leyes relativas al sistema financiero mexicano y Disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados

  • Objeto (LCNBV, LPIORPI, DCG,RSCNBV)
  • Política de identificación del cliente o usuario.
  • Enfoque Basado en Riesgos
  • Política de conocimiento del cliente o usuario.
  • Propietario real.
  • Comité de Comunicación y Control
  • Oficial de Cumplimiento.
  • Sistemas automatizados.
  • Informes
  • Restricciones de dólares en efectivo.
  • Intercambio de información.
  • Lista de personas bloqueadas.
  • Modelos novedosos
  • Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero.
  • Instituciones de Tecnología Financiera. (FINTECH)
  • Manual de Cumplimiento
  • Auditoría Anual en materia de PLD-FT
  • Otras obligaciones (Dictamen Técnico, Registro y renovación, cambios corporativos TA/PECA)
  • Sanciones y Delitos
  • Plazos de cumplimiento regulatorio

Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)

  • Actividades vulnerables, (Identificación y Aviso de las operaciones celebradas con los clientes o usuarios)
  • Restricciones en el Uso de efectivo

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