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SOFOM Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

Módulos

  • Tema 1 GENERALIDADES
  • Tema 1 GENERALIDADES
  • Tema 2 FUNDAMENTACIÓN LEGAL
  • Tema 2 FUNDAMENTACIÓN LEGAL
  • Tema 3 OBLIGACIONES EN MATERIA DE PLD-FT DE LA SOFOM
  • Tema 3 OBLIGACIONES EN MATERIA DE PLD-FT DE LA SOFOM
  • Tema 4 CONCLUSIONES
  • Tema 4 CONCLUSIONES
Instructor
Lic. Manuel Vázquez Núñez
Fecha de lanzamiento: 27 de octubre del 2023
Contabilidad
Derecho
Finanzas
Auditoría

Objetivo

Conocerás de manera clara y asequible las principales obligaciones a cumplir en materia de PLD-FT, cuyo fin es prevenir el riesgo de exponer a la Entidad en la celebración de operaciones con recursos de procedencia ilícita.

Dirigido

  • Socios accionistas
  • Funcionarios
  • Auditores
  • Supervisores
  • Ejecutivos
  • Personal operativo
  • Todo aquel que deba conocer los efectos legales, regulatorios financieros y fiscales de una SOFOM.
Beneficios del Curso
  • Conocerás la importancia de llevar a cabo la labor de la prevención por medio de la prestación de los productos  servicios de la SOFOM.
  • Lograrás comprender la importancia de practicar la cultura de la prevención del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo ante riesgos legales en materia penal.
  • Conocerás en un formato amigable las obligaciones que coadyuvan para prevenir los delitos de LD-FT.
  • Conocerás herramientas y técnicas para identificar conductas de riesgo potencialmente relacionadas con los delitos de LD-FT.
  • Conocerás la importancia de la terminología en materia de los delitos de PLD-FT.

Problemática para resolver al tomar el Curso

Uno de los delitos más crecientes a nivel mundial tiene que ver con los delitos contra la salud y la explotación de personas, lo cual genera ganancias importantes de manera ilícita, a las cuales se les pretende dar una apariencia de legalidad por mecanismos cada vez más creativos, es por ello que los sujetos obligados deben de contar con personal capacitado Profesionalmente en PLD-FT.

  • Contar con mayores elementos y prevenir ser utilizado en la celebración de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
  • Al estar capacitador mitigarás cualquier tipo de riesgo ya que tendrás herramientas dinámicas que coadyuvan con otros mitigantes de riesgo.

Temario

GENERALIDADES

  • Antecedentes del delito de LD-FT
  • Concepto de LD-FT
  • Etapas del lavado de dinero y del financiamiento al terrorismo
  • Objetivo del LD-FT
  • Ejemplo del delito precedente y el LD-FT
FUNDAMENTACIÓN LEGAL
  • Delito de ORPI art. 400 bis código penal federal
  • Art. 400 bis y 400 bis 1 del CPF
  • Medidas preventivas que existen en la regulación mexicana y acciones que te pueden involucrar en LD-FT
  • Consecuencias de verse involucrado en LD-FT
OBLIGACIONES EN MATERIA DE PLD-FT DE LA SOFOM
  • Política de identificación del cliente y sus elementos
  • Metodología de evaluación de riesgos del EBR De la entidad
  • Política de conocimiento y sus elementos
  • Importancia de conocer los elementos que debe reunir el sistema de monitoreo según las DCG
  • Importancia legal y estratégica de las estructuras internas
  • Reserva y confidencialidad
  • Importancia de la capacitación en materia de PLD-FT como mitigante
  • Operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes
  • Importancia de reconocer el sistema de alertamiento
  • Importancia de conocer el sistema de denuncias anónimas ROI-ROIP
  • Importancia de integrar expedientes de identificación de empleados con base en la calidad técnica y moral que exige la regulación
  • Importancia de contar y actualizar las listas de alto riesgo, PEPS, LPB, PBN

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