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SOFOM Aspectos Jurídicos

Módulos

  • Tema 1 MARCO LEGAL
  • Tema 1 MARCO LEGAL
  • Tema 2 REQUISITOS DE CONSTITUCIÓN
  • Tema 2 REQUISITOS DE CONSTITUCIÓN
  • Tema 3 REGLAS DE OPERACIÓN
  • Tema 3 REGLAS DE OPERACIÓN
  • Tema 4 ANÁLISIS JURÍDICO DE LAS PRINCIPALES OPERACIONES
  • Tema 4 ANÁLISIS JURÍDICO DE LAS PRINCIPALES OPERACIONES
Instructor
Mtro. Luis Arturo Vega Rebolledo
Fecha de lanzamiento: 13 de octubre del 2023
Administración
Contabilidad
Derecho
Finanzas

Objetivo

Conocerás de manera clara y asequible todo el entorno jurídico que  aplica a una SOFOM; la regulación a la que está sujeta en relación al tipo de productos financieros que ofrecerá, los tipos de SOFOMES y las principales diferencias entre éstas.

Dirigido a

  • Inversionistas
  • Empresarios
  • Financieros
  • Contadores
  • Administradores
  • Abogados
  • Todo aquel que requiera conocer los efectos jurídicos, financieros y fiscales de una SOFOM.

Beneficios del Curso

  • Identificarás las principales obligaciones en materia regulatoria: CONDUSEF, CNBV y/o BANXICO.
  • Identificarás los principales registros de CONDUSEF.
  • Conocerás los beneficios fiscales y legales con las que cuenta una SOFOM.
  • Sabrás cuáles son las principales diferencias entre una SOFOM regulada y la No regulada.
  • Tendrás los requisitos y ventajas de la contratación no presencial.

Problemática a resolver al tomar el Curso

Muchas veces encontramos que SOFOMES no reguladas las cuales se hacen llamar "FINTECH"; que en un sentido amplio puede catalogarse como tal (contratación no presencial), sin embargo en términos de la Ley Fintech, no lo son.

Una vez revisados los temas de este curso podrás:

  • Evitar no saber diferencia entre una SOFOM regulada y una no regulada.
  • Identificarás las principales ventajas de crear una SOFOM.
  • Mitigar el riesgo de catalogar una SOFOM como una FINTECH

Temario

MARCO LEGAL

  • Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
  • Ley de Organizaciones Auxiliares de Crédito
  • Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito
  • Ley de Instituciones de Crédito
  • Ley de Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros
REQUISITOS DE CONSTITUCIÓN
  • Sociedad Anónima
  • Sociedad Anónima promotora de inversión
  • Administración con libertad corporativa
    • Gobierno Corporativo
  • Limitación para la transmisión de propiedad de las acciones
  • Amortización de las acciones
  • Restricción en toma de decisiones
REGLAS DE OPERACIÓN
  • SOFOM E.R.
  • SOFOM E.N.R.
  • Actividades habituales
  • Otras actividades
  • Integrantes del sistema financiero
ANÁLISIS JURÍDICO DE LAS PRINCIPALES OPERACIONES
  • Contrato de apertura de crédito
  • Contrato de arrendamiento financiero
  • Contrato de factoraje financiero
  • Contrato de fideicomiso de garantía

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