Temario
1. Antecedentes- Organismos internacionales en materia de PLD/FT
- OCDE
- Resoluciones de la Comisión de Seguridad de la ONU
- GAFI
- Foros internacionales en materia de PLD/FT
- Comité de supervisión bancaria de Basilea
- Grupo EGMONT
- Grupo GOLFSBERG
- Convención de Viena
- Convención de Palermo
- Análisis de las principales recomendaciones
- Evaluación de riesgos y enfoque basado en riesgo
- Principio de la debida diligencia
- Personas políticamente expuestas
- Reporte de operaciones sospechosas
- Actividades y profesiones no financieras
- Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas
3. Funciones y responsabilidades del comité de comunicación y control
- Integración del Comité
- Principales funciones
- Principales responsabilidades
- Trascendencia en la prevención de operaciones con recurso de procedencia ilícita
- Designación del oficial de cumplimiento
- Certificación del auditor externo
- Principales funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento
- Principales funciones y responsabilidades del auditor externo
5. Certificación para auditores y oficiales de cumplimiento en materia de PLD
- Registro y obtención de folio y contraseña
- Presentación de solicitud por el Participante
- Cotejo de la documentación con los originales
- Evaluación, y
- Expedición del Certificado
- Recomendaciones y sugerencias