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Institucionalidad en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

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  • Material digital (PDF)
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Objetivo

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Que el participante tenga un panorama amplio y asequible que le permita conocer la normatividad internacional, que es necesaria para obtener la certificación de auditores externos, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita. Inclusive conocer los lineamientos generales para la presentación del examen de certificación ante la CNBV.

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Dirigido

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Miembros del Consejo de Administración, Profesionistas que pretendan certificarse en materia y fungir como auditor externo u oficial de cumplimiento, contadores, abogados, economistas y cualquier otra persona interesada en materia.

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  • Organismos internacionales en materia de PLD/FT\n
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    • OCDE
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    • Resoluciones de la Comisión de Seguridad de la ONU
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    • GAFI 
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  • \n
\n 2.   Trascendental las 40 recomendaciones de la GAFI
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  • Análisis de las principales recomendaciones
  • \n
  • Evaluación de riesgos y enfoque basado en riesgo
  • \n
  • Principio de la debida diligencia
  • \n
  • Personas políticamente expuestas
  • \n
  • Reporte de operaciones sospechosas
  • \n
  • Actividades y profesiones no financieras
  • \n
  • Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas
  • \n
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3.   Funciones y responsabilidades del comité de comunicación y control

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    \n
  • Integración del Comité
  • \n
  • Principales funciones
  • \n
  • Principales responsabilidades
  • \n
  • Trascendencia en la prevención de operaciones con recurso de procedencia ilícita
  • \n
\n4.   Funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento y auditor externo
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  • Designación del oficial de cumplimiento
  • \n
  • Certificación del auditor externo
  • \n
  • Principales funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento
  • \n
  • Principales funciones y responsabilidades del auditor externo
  • \n
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5.   Certificación para auditores y oficiales de cumplimiento en materia de PLD

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    \n
  • Registro y obtención de folio y contraseña
  • \n
  • Presentación de solicitud por el Participante
  • \n
  • Cotejo de la documentación con los originales
  • \n
  • Evaluación, y
  • \n
  • Expedición del Certificado 
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Temario

1.   Antecedentes
  • Organismos internacionales en materia de PLD/FT
    • OCDE
    • Resoluciones de la Comisión de Seguridad de la ONU
    • GAFI 
  • Foros internacionales en materia de PLD/FT
    • Comité de supervisión bancaria de Basilea
    • Grupo EGMONT
    • Grupo GOLFSBERG
    • Convención de Viena
    • Convención de Palermo
 2.   Trascendental las 40 recomendaciones de la GAFI
  • Análisis de las principales recomendaciones
  • Evaluación de riesgos y enfoque basado en riesgo
  • Principio de la debida diligencia
  • Personas políticamente expuestas
  • Reporte de operaciones sospechosas
  • Actividades y profesiones no financieras
  • Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas

3.   Funciones y responsabilidades del comité de comunicación y control

  • Integración del Comité
  • Principales funciones
  • Principales responsabilidades
  • Trascendencia en la prevención de operaciones con recurso de procedencia ilícita
4.   Funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento y auditor externo
  • Designación del oficial de cumplimiento
  • Certificación del auditor externo
  • Principales funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento
  • Principales funciones y responsabilidades del auditor externo

5.   Certificación para auditores y oficiales de cumplimiento en materia de PLD

  • Registro y obtención de folio y contraseña
  • Presentación de solicitud por el Participante
  • Cotejo de la documentación con los originales
  • Evaluación, y
  • Expedición del Certificado 
6.   Consideraciones finales
  • Recomendaciones y sugerencias
Audio disponible
Instructor
Dr. José Manuel Miranda de Santiago
Fecha de lanzamiento: 5 de noviembre del 2020
Contribuciones
Contabilidad
Finanzas

Objetivo

Que el participante tenga un panorama amplio y asequible que le permita conocer la normatividad internacional, que es necesaria para obtener la certificación de auditores externos, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita. Inclusive conocer los lineamientos generales para la presentación del examen de certificación ante la CNBV.

Dirigido

Miembros del Consejo de Administración, Profesionistas que pretendan certificarse en materia y fungir como auditor externo u oficial de cumplimiento, contadores, abogados, economistas y cualquier otra persona interesada en materia.

Temario

1.   Antecedentes
  • Organismos internacionales en materia de PLD/FT
    • OCDE
    • Resoluciones de la Comisión de Seguridad de la ONU
    • GAFI 
  • Foros internacionales en materia de PLD/FT
    • Comité de supervisión bancaria de Basilea
    • Grupo EGMONT
    • Grupo GOLFSBERG
    • Convención de Viena
    • Convención de Palermo
 2.   Trascendental las 40 recomendaciones de la GAFI
  • Análisis de las principales recomendaciones
  • Evaluación de riesgos y enfoque basado en riesgo
  • Principio de la debida diligencia
  • Personas políticamente expuestas
  • Reporte de operaciones sospechosas
  • Actividades y profesiones no financieras
  • Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas

3.   Funciones y responsabilidades del comité de comunicación y control

  • Integración del Comité
  • Principales funciones
  • Principales responsabilidades
  • Trascendencia en la prevención de operaciones con recurso de procedencia ilícita
4.   Funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento y auditor externo
  • Designación del oficial de cumplimiento
  • Certificación del auditor externo
  • Principales funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento
  • Principales funciones y responsabilidades del auditor externo

5.   Certificación para auditores y oficiales de cumplimiento en materia de PLD

  • Registro y obtención de folio y contraseña
  • Presentación de solicitud por el Participante
  • Cotejo de la documentación con los originales
  • Evaluación, y
  • Expedición del Certificado 
6.   Consideraciones finales
  • Recomendaciones y sugerencias

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Queda prohibida la reproducción parcial o total de todos los materiales de este curso por cualquier medio, sin para ello contar con la autorización previa, expresa y por escrito del autor. Toda forma de utilización no autorizada, será perseguida con los establecido en la Ley Federal de Derechos de Autor. Derechos Reservados Conforme a la ley. Copyright © 2024.