Principales Obligaciones en Materia de Prevención de Lavado de Dinero del Sector Financiero (Incluye Intermediarios Financieros no Bancarios)

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Temario

1. Introducción

Integración del sistema financiero
Intermediarios financieros no bancarios
- SOFOM
- SOFIPO
- SOCAPS
- UNIONES DE CRÉDITO

2. Principales obligaciones por cumplir con la CNBV

Dictamen técnico
Manual de cumplimiento
Manual de políticas y procedimientos para identificar al cliente o usuario
Enfoque basado en riesgo
Constancia de beneficiario controlador
Operaciones por reportar
- Preocupantes
- Relevantes
- Inusuales
- Reporte dentro de las 24 horas
Aplicativo informático SITI

3. Principales obligaciones por cumplir con la CONDUSEF

Registros
- SIPRES
- RECA
- RECO
- REUNE
Transparencia financiera
- Contratos por cada producto
- Carátula de crédito
- Estados de cuenta
- Tabla de amortización
- Página web y,
- Publicidad.
Atención de usuarios
Integración de la UNE (unidad especializada)
Información

4. Obligaciones por cumplir de una SOFOM, desde su constitución hasta su operación

Autorización del contrato social por parte de CONDUSEF
Ejemplo de SIPRESS
Ejemplo de RECA
Ejemplo de RECO
Ejemplo de un contrato
Plazos para presentar la información a través del SITI
Certificación SAC

5. Consideraciones finales

Recomendaciones y sugerencias

Audio disponible

Instructor

Mtra. María del Carmen Medina Maya

Fecha de lanzamiento: 22 de octubre del 2020

Contribuciones

Contabilidad

Finanzas

Objetivo

El participante tendrá de una manera clara y asequible las principales obligaciones que deben cumplir las instituciones financieras que integran el sistema financiero mexicano, para cumplir con su obligación de prevenir operaciones con recursos de procedencia ilícita.

Dirigido

Personal integrante de cualquier institución financiera, trascendiendo a miembros del Consejo de Administración, integrantes del Comité de Comunicación y Control, Oficiales de Cumplimiento y personal responsable de cumplir con toda la normatividad que emana de la CNBV.

Temario

1. Introducción

Integración del sistema financiero
Intermediarios financieros no bancarios
- SOFOM
- SOFIPO
- SOCAPS
- UNIONES DE CRÉDITO

2. Principales obligaciones por cumplir con la CNBV

Dictamen técnico
Manual de cumplimiento
Manual de políticas y procedimientos para identificar al cliente o usuario
Enfoque basado en riesgo
Constancia de beneficiario controlador
Operaciones por reportar
- Preocupantes
- Relevantes
- Inusuales
- Reporte dentro de las 24 horas
Aplicativo informático SITI

3. Principales obligaciones por cumplir con la CONDUSEF

Registros
- SIPRES
- RECA
- RECO
- REUNE
Transparencia financiera
- Contratos por cada producto
- Carátula de crédito
- Estados de cuenta
- Tabla de amortización
- Página web y,
- Publicidad.
Atención de usuarios
Integración de la UNE (unidad especializada)
Información

4. Obligaciones por cumplir de una SOFOM, desde su constitución hasta su operación

Autorización del contrato social por parte de CONDUSEF
Ejemplo de SIPRESS
Ejemplo de RECA
Ejemplo de RECO
Ejemplo de un contrato
Plazos para presentar la información a través del SITI
Certificación SAC

5. Consideraciones finales

Recomendaciones y sugerencias

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