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Principales Obligaciones en Materia de Prevención de Lavado de Dinero del Sector Financiero (Incluye Intermediarios Financieros no Bancarios)

Temario

1.   Introducción
  • Integración del sistema financiero
  • Intermediarios financieros no bancarios
    • SOFOM
    • SOFIPO
    • SOCAPS
    • UNIONES DE CRÉDITO

 

2.   Principales obligaciones por cumplir con la CNBV
  • Dictamen técnico
  • Manual de cumplimiento
  • Manual de políticas y procedimientos para identificar al cliente o usuario
  • Enfoque basado en riesgo
  • Constancia de beneficiario controlador
  • Operaciones por reportar
    • Preocupantes
    • Relevantes
    • Inusuales
    • Reporte dentro de las 24 horas
  • Aplicativo informático SITI
3.   Principales obligaciones por cumplir con la CONDUSEF
  • Registros
    • SIPRES
    • RECA
    • RECO
    • REUNE
  • Transparencia financiera
    • Contratos por cada producto
    • Carátula de crédito
    • Estados de cuenta
    • Tabla de amortización
    • Página web y,
    • Publicidad.
  • Atención de usuarios
  • Integración de la UNE (unidad especializada)
  • Información

 

4.   Obligaciones por cumplir de una SOFOM, desde su constitución hasta su operación
  • Autorización del contrato social por parte de CONDUSEF
  • Ejemplo de SIPRESS
  • Ejemplo de RECA
  • Ejemplo de RECO
  • Ejemplo de un contrato
  • Plazos para presentar la información a través del SITI
  • Certificación SAC

 

5.   Consideraciones finales
  • Recomendaciones y sugerencias
Audio disponible
Instructor
Mtra. María del Carmen Medina Maya
Fecha de lanzamiento: 22 / 10 / 2020
Contribuciones
Contabilidad
Finanzas

Objetivo

El participante tendrá de una manera clara y asequible las principales obligaciones que deben cumplir las instituciones financieras que integran el sistema financiero mexicano, para cumplir con su obligación de prevenir operaciones con recursos de procedencia ilícita.

Dirigido

Personal integrante de cualquier institución financiera, trascendiendo a miembros del Consejo de Administración, integrantes del Comité de Comunicación y Control, Oficiales de Cumplimiento y personal responsable de cumplir con toda la normatividad que emana de la CNBV.

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