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• Material digital (PDF)
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• Diploma del evento
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\n\n","informacion":"

Objetivo

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El participante tendrá de una manera clara y asequible las principales obligaciones que deben cumplir las instituciones financieras que integran el sistema financiero mexicano, para cumplir con su obligación de prevenir operaciones con recursos de procedencia ilícita.

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Dirigido

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Personal integrante de cualquier institución financiera, trascendiendo a miembros del Consejo de Administración, integrantes del Comité de Comunicación y Control, Oficiales de Cumplimiento y personal responsable de cumplir con toda la normatividad que emana de la CNBV.

","nombre":"Principales Obligaciones en Materia de Prevención de Lavado de Dinero del Sector Financiero (Incluye Intermediarios Financieros no Bancarios)","temario":"1.   Introducción
\n

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• Integración del sistema financiero
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• Intermediarios financieros no bancarios\n
  \n
  • SOFOM
  \n
  • SOFIPO
  \n
  • SOCAPS
  \n
  • UNIONES DE CRÉDITO
  \n
  \n
\n

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\n2.   Principales obligaciones por cumplir con la CNBV
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• Dictamen técnico
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• Manual de cumplimiento
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• Manual de políticas y procedimientos para identificar al cliente o usuario
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• Enfoque basado en riesgo
\n
• Constancia de beneficiario controlador
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• Operaciones por reportar\n
  \n
  • Preocupantes
  \n
  • Relevantes
  \n
  • Inusuales
  \n
  • Reporte dentro de las 24 horas
  \n
  \n
\n
• Aplicativo informático SITI
\n

\n3.   Principales obligaciones por cumplir con la CONDUSEF
\n

\n
• Registros\n
  \n
  • SIPRES
  \n
  • RECA
  \n
  • RECO
  \n
  • REUNE
  \n
  \n
\n
• Transparencia financiera\n
  \n
  • Contratos por cada producto
  \n
  • Carátula de crédito
  \n
  • Estados de cuenta
  \n
  • Tabla de amortización
  \n
  • Página web y,
  \n
  • Publicidad.
  \n
  \n
\n
• Atención de usuarios
\n
• Integración de la UNE (unidad especializada)
\n
• Información
\n

\n

 

\n4.   Obligaciones por cumplir de una SOFOM, desde su constitución hasta su operación
\n

\n
• Autorización del contrato social por parte de CONDUSEF
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• Ejemplo de SIPRESS
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• Ejemplo de RECA
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• Ejemplo de RECO
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• Ejemplo de un contrato
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• Plazos para presentar la información a través del SITI
\n
• Certificación SAC
\n

\n

 

\n5.   Consideraciones finales
\n

\n
• Recomendaciones y sugerencias
\n

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