Temario
Antecedente
- Definición de conceptos básicos
- Operaciones Preocupantes
- Operaciones relevantes
- Operaciones inusuales
Normatividad Internacional Por Considerar
- Comisión de Basilea
- Grupo EGMONT
- Grupo GOLFSBERG (Bancos globales)
- Convención de Viena
- Grupo de acción financiera (GAFI)
- Consejo de Seguridad de la ONU
- Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas en el Extranjero (FATCA)
Entidad No Financiera Y Actividad Vulnerables
- Sectores y operaciones reconocidas en la Ley Antilavado
- Umbrales para cada actividad
- Restricción en el manejo de efectivos o su equivalente
- Multas
Principales Obligaciones En Materia De Pld/Ft
- Manual de Cumplimiento
- Comité de Comunicación y Control
- Oficial de Cumplimiento
- Capacitación de todo personal involucrado con la operación
- Manual de Políticas y Procedimientos para Identificar y Conocer al Cliente o Usuario
- Uso de plataformas externas de información
- Cuidar la lista negra publicada por la UIF
Consideraciones Finales
- Defraudación fiscal
- Defraudación fiscal equiparada a delincuencia organizada
- Definiciones de delitos en el Código Penal Federal
- Multas en materia.