Certificaciones en Materia de Prevención de Lavado de Dinero

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Temario

1. Antecedentes

Resultados y recomendaciones de diversos foros internacionales en materia de lavado de dinero (Basilea y Edmont)
México como integrante de la GAFI y el cumplimiento de las 40 recomendaciones de dicho organismo internacional
Implicaciones del FATCA, la OCDE y el acuerdo sobre asistencia mutua en el cobro e intercambio de información espontánea
Tipificación de delitos penales de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Disposiciones legales sobre medición del riesgo (NOMS y otras disposiciones)
Dictamen técnico sobre PLD y FT de las entidades financieras
Regulaciones en materia de PLD y FT para SOFOMES
Puntos de revisión en la supervisión del cumplimiento de PLD y FT por parte de la CNBV

2. Certificación de oficiales de cumplimiento, auditores y profesionistas independientes

Disposiciones preliminares
Del trámite y obtención del certificado
Del proceso
Requisitos y documentación
Del procedimiento de evaluación

De la convocatoria para certificación
Sedes
Plazos

De la expedición del certificado
De la renovación de la certificación
De la certificación de personas morales
De la revocación de la certificación

3. Evaluación de conocimientos

Características de la evaluación
Ejemplo de reactivos
Recomendaciones para los participantes
Bibliografía de apoyo

4. Consideraciones finales

Consecuencias de la regulación de PLD y FT

Instructor

M.C.F. Miguel Ángel Díaz Pérez

Fecha de lanzamiento: 13 de febrero del 2020

Contribuciones

Contabilidad

Derecho

Finanzas

Objetivo

Analizar las disposiciones generales para la certificación de auditores externos, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita. Conocer los lineamientos generales para la presentación del examen de certificación ante la CNBV.

Dirigido

Contadores, administradores, abogados y empresarios.

Identificación de las etapas y las penas aplicables al Lavado de Dinero, asimismo las penas aplicables al Financiamiento al terrorismo.
¿Cuál es la lista de obligaciones mínimas en materia de PLD/FT que tienen los sujetos obligados, así como la lista de las sanciones graves por infracciones a las obligaciones en materia de PLD/FT?
Identificar los conocimientos básicos sobre los organismos y foros internacionales e intergubernamentales en materia de prevención y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

Temario

1. Antecedentes

Resultados y recomendaciones de diversos foros internacionales en materia de lavado de dinero (Basilea y Edmont)
México como integrante de la GAFI y el cumplimiento de las 40 recomendaciones de dicho organismo internacional
Implicaciones del FATCA, la OCDE y el acuerdo sobre asistencia mutua en el cobro e intercambio de información espontánea
Tipificación de delitos penales de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Disposiciones legales sobre medición del riesgo (NOMS y otras disposiciones)
Dictamen técnico sobre PLD y FT de las entidades financieras
Regulaciones en materia de PLD y FT para SOFOMES
Puntos de revisión en la supervisión del cumplimiento de PLD y FT por parte de la CNBV

2. Certificación de oficiales de cumplimiento, auditores y profesionistas independientes

Disposiciones preliminares
Del trámite y obtención del certificado
Del proceso
Requisitos y documentación
Del procedimiento de evaluación

De la convocatoria para certificación
Sedes
Plazos

De la expedición del certificado
De la renovación de la certificación
De la certificación de personas morales
De la revocación de la certificación

3. Evaluación de conocimientos

Características de la evaluación
Ejemplo de reactivos
Recomendaciones para los participantes
Bibliografía de apoyo

4. Consideraciones finales

Consecuencias de la regulación de PLD y FT

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Recursos adicionales

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