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Certificaciones en Materia de Prevención de Lavado de Dinero

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Objetivo

Analizar las disposiciones generales para la certificación de auditores externos, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita. Conocer los lineamientos generales para la presentación del examen de certificación ante la CNBV.

Dirigido

Contadores, administradores, abogados y empresarios.

  1. Identificación de las etapas y las penas aplicables al Lavado de Dinero, asimismo las penas aplicables al Financiamiento al terrorismo.
  2. ¿Cuál es la lista de obligaciones mínimas en materia de PLD/FT que tienen los sujetos obligados, así como la lista de las sanciones graves por infracciones a las obligaciones en materia de PLD/FT?
  3. Identificar los conocimientos básicos sobre los organismos y foros internacionales e intergubernamentales en materia de prevención y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
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1. Antecedentes

  • Resultados y recomendaciones de diversos foros internacionales en materia de lavado de dinero (Basilea y Edmont)
  • México como integrante de la GAFI y el cumplimiento de las 40 recomendaciones de dicho organismo internacional
  • Implicaciones del FATCA, la OCDE y el acuerdo sobre asistencia mutua en el cobro e intercambio de información espontánea
  • Tipificación de delitos penales de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
  • Disposiciones legales sobre medición del riesgo (NOMS y otras disposiciones)
  • Dictamen técnico sobre PLD y FT de las entidades financieras
  • Regulaciones en materia de PLD y FT para SOFOMES
  • Puntos de revisión en la supervisión del cumplimiento de PLD y FT por parte de la CNBV

2. Certificación de oficiales de cumplimiento, auditores y profesionistas independientes

  • Disposiciones preliminares
  • Del trámite y obtención del certificado
  • Del proceso
  • Requisitos y documentación
  • Del procedimiento de evaluación
    • De la convocatoria para certificación
    • Sedes
    • Plazos
  • De la expedición del certificado
  • De la renovación de la certificación
  • De la certificación de personas morales
  • De la revocación de la certificación

3. Evaluación de conocimientos

  • Características de la evaluación
  • Ejemplo de reactivos
  • Recomendaciones para los participantes
  • Bibliografía de apoyo

4. Consideraciones finales

  • Consecuencias de la regulación de PLD y FT
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Temario

1. Antecedentes

  • Resultados y recomendaciones de diversos foros internacionales en materia de lavado de dinero (Basilea y Edmont)
  • México como integrante de la GAFI y el cumplimiento de las 40 recomendaciones de dicho organismo internacional
  • Implicaciones del FATCA, la OCDE y el acuerdo sobre asistencia mutua en el cobro e intercambio de información espontánea
  • Tipificación de delitos penales de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
  • Disposiciones legales sobre medición del riesgo (NOMS y otras disposiciones)
  • Dictamen técnico sobre PLD y FT de las entidades financieras
  • Regulaciones en materia de PLD y FT para SOFOMES
  • Puntos de revisión en la supervisión del cumplimiento de PLD y FT por parte de la CNBV

2. Certificación de oficiales de cumplimiento, auditores y profesionistas independientes

  • Disposiciones preliminares
  • Del trámite y obtención del certificado
  • Del proceso
  • Requisitos y documentación
  • Del procedimiento de evaluación
    • De la convocatoria para certificación
    • Sedes
    • Plazos
  • De la expedición del certificado
  • De la renovación de la certificación
  • De la certificación de personas morales
  • De la revocación de la certificación

3. Evaluación de conocimientos

  • Características de la evaluación
  • Ejemplo de reactivos
  • Recomendaciones para los participantes
  • Bibliografía de apoyo

4. Consideraciones finales

  • Consecuencias de la regulación de PLD y FT
Instructor
M.C.F. Miguel Ángel Díaz Pérez
Fecha de lanzamiento: 13 de febrero del 2020
Contribuciones
Contabilidad
Derecho
Finanzas

Objetivo

Analizar las disposiciones generales para la certificación de auditores externos, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita. Conocer los lineamientos generales para la presentación del examen de certificación ante la CNBV.

Dirigido

Contadores, administradores, abogados y empresarios.

  1. Identificación de las etapas y las penas aplicables al Lavado de Dinero, asimismo las penas aplicables al Financiamiento al terrorismo.
  2. ¿Cuál es la lista de obligaciones mínimas en materia de PLD/FT que tienen los sujetos obligados, así como la lista de las sanciones graves por infracciones a las obligaciones en materia de PLD/FT?
  3. Identificar los conocimientos básicos sobre los organismos y foros internacionales e intergubernamentales en materia de prevención y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

Temario

1. Antecedentes

  • Resultados y recomendaciones de diversos foros internacionales en materia de lavado de dinero (Basilea y Edmont)
  • México como integrante de la GAFI y el cumplimiento de las 40 recomendaciones de dicho organismo internacional
  • Implicaciones del FATCA, la OCDE y el acuerdo sobre asistencia mutua en el cobro e intercambio de información espontánea
  • Tipificación de delitos penales de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
  • Disposiciones legales sobre medición del riesgo (NOMS y otras disposiciones)
  • Dictamen técnico sobre PLD y FT de las entidades financieras
  • Regulaciones en materia de PLD y FT para SOFOMES
  • Puntos de revisión en la supervisión del cumplimiento de PLD y FT por parte de la CNBV

2. Certificación de oficiales de cumplimiento, auditores y profesionistas independientes

  • Disposiciones preliminares
  • Del trámite y obtención del certificado
  • Del proceso
  • Requisitos y documentación
  • Del procedimiento de evaluación
    • De la convocatoria para certificación
    • Sedes
    • Plazos
  • De la expedición del certificado
  • De la renovación de la certificación
  • De la certificación de personas morales
  • De la revocación de la certificación

3. Evaluación de conocimientos

  • Características de la evaluación
  • Ejemplo de reactivos
  • Recomendaciones para los participantes
  • Bibliografía de apoyo

4. Consideraciones finales

  • Consecuencias de la regulación de PLD y FT

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