Detalles del curso

Objetivo

Identificarás el marco regulatorio nacional en materia de PLD/FT para las instituciones de crédito y demás entidades que conforman el sistema financiero, sus auxiliares y las Actividades Vulnerables a las que les aplica el marco normativo en materia de PLD-FT, así como cada una de las obligaciones que emanan de la regulación aplicable.

Dirigido

  • Oficiales de Cumplimiento
  • Personal que lleva a cabo labores de compliance en entidades financieras mexicanas.
  • Auditores en materia de PLD-FT
  • Profesionales en la materia que deseen presentar el examen de certificación de PLD/FT.

Beneficios del Curso

  • Conocerás la parte medular del cumplimiento en materia de PLD-FT de los participantes del Sistema Financiero Mexicano.
  • Lograrás un mayor entendimiento sobre la parte teórica de la regulación y su aplicación práctica al conocer las obligaciones y su cumplimiento puntual.
  • Conocerás los controles con los que deben de contar los Sujetos Obligados en la práctica cotidiana en apego con la regulación aplicable en materia de PLD-FT.
  • Tendrá acceso a un material de estudio completo de fácil lectura y entendimiento que será una herramienta de consulta rápida en un esquema que incluye todas las obligaciones y la regulación aplicable en la materia en un formato simplificado y amigable.

Problemática a resolver

Uno de los mayores problemas a los que se enfrentan los sustentantes al examen de Certificación en materia de PLD-FT de la CNBV, es que su preparación se basa en un método tradicional de estudio, lo que da como resultado un alto índice de no aprobación. Ante este escenario, se ha considerado proporcionar al participante múltiples herramientas sobre los conocimientos técnicos que la encomienda exige, por lo que el participante podrá comprender y resolver los reactivos del examen que comprenden el presente módulo con un resultado favorable.

Por lo que, al concluir este módulo:

  • Habrás conocido la totalidad de las obligaciones en materia de PLD-FT de los sujetos obligados del Sistema Financiero, sus auxiliares y de las Actividades Vulnerables en México, y entenderá su aplicación práctica.
  • Habrás desarrollado la capacidad para identificar con mayor precisión las respuestas correctas en los reactivos del examen de certificación en lo correspondiente a conocimientos técnicos.
  • Aumentarás exponencialmente la probabilidad de aprobación del módulo de conocimientos técnicos.

Requerimiento especial para el curso

El participante deberá conocer de forma previa las Disposiciones de Carácter General aplicables a las Instituciones de Crédito, así como la Ley FPIORPI.

Expandir contenido

  • Sin título-5

    Duración:

    8 horas

    jueves, 13 de octubre de 2022 15:30 a 19:30  hrs

    viernes, 14 de octubre de 2022 8:30 a 12:30 hrs

¿Quién imparte el curso?

Lic. Manuel Vázquez Núñez

  • Especialidad en Prevención y Detección de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. 
  • Diplomado en Delincuencia Organizada, por el Instituto Nacional de Ciencias Penales, ... Ver más

Temario

Autoridades Reguladoras y Supervisoras en materia de PLD-FT
  • SHCP
  • UBD
  • UBVA
  • USPSS
  • CONSAR
  • CNBV
  • CNSF
  • SAT
  • UIF
  • FGR
  • Sistema Judicial

Leyes relativas al sistema financiero mexicano y Disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados

  • Objeto (LCNBV, LPIORPI, DCG, RSCNBV)
  • Política de identificación del cliente o usuario.
  • Enfoque Basado en Riesgos
  • Política de conocimiento del cliente o usuario.
  • Propietario real.
  • Comité de Comunicación y Control
  • Oficial de Cumplimiento.
  • Sistemas automatizados.
  • Reportes
  • Restricciones de dólares en efectivo.
  • Intercambio de información.
  • Lista de personas bloqueadas.
  • Modelos novedosos
  • Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero.
  • Instituciones de Tecnología Financiera. (FINTECH)
  • Manual de Cumplimiento
  • Auditoria Anual en materia de PLD-FT
  • Otras obligaciones (Dictamen Técnico, Registro y renovación, cambios corporativos TA/PECA)
  • Sanciones y Delitos
  • Plazos de cumplimiento regulatorio
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)
  • Actividades vulnerables, (Identificación y Aviso de las operaciones celebradas con los clientes o usuarios)
  • Restricciones en el Uso de efectivo